не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
я буду, т.к. это касается статьи 6 115-ФЗ
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Они касаются обществ, имеющих стратегическое значение. Вы будете проводить обучение и менять ПВК? Да, меняются ПВК и инструктаж нужен. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Новые изменения грядут в Положение о требования к ПВК по ПОД/ФТ.
Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» может быть скорректировано. Согласно проекта указания Банка России предлагается дополнить Положение ведомства от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2015 года № 35933, 19 августа 2016 года № 43312 («Вестник Банка России» от 18 февраля 2015 года № 14, от 31 августа 2016 года № 77), пунктом 3.7 следующего содержания: «3.7. В случае наличия у некредитной финансовой организации оснований полагать, что бенефициарным владельцем клиента – физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица является физическое лицо, отличное от физического лица, информация о котором представлена клиентом, некредитная финансовая организация в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию и/или сведения о бенефициарном владельце, представленные клиентом, так и информацию и/или сведения о бенефициарном владельце клиента, установленные некредитной финансовой организацией при использовании иных доступных ей на законных основаниях источников информации.». Дополнительно по теме: http://www.smyslovy.ru/news/news01.08.2017.html#cb |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Коллеги, доброе утро! Ищу ОС в НПФ желательно мужчину. если есть резюме кидайте плз luna333@list.ru ищу очень срочно))) НПФ Крупный.
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
А что по зарплате ?) Раз уж зашел разговор.
|
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 ″Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, по запросам уполномоченных органов государственной власти″
http://static.government.ru/media/files/AgbgzgIqNsp3Tl2QYwOZ5xsNKEVQdNQC.pdf |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Примечание к документу
Начало действия документа - 09.08.2017. Название документа Указ Президента РФ от 09.08.2017 N 370 ″О внесении изменения в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 г. N 1009″ |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 еще не вступило в силу, обучение пока не проводили. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 еще не вступило в силу, обучение пока не проводили. а надо ли проводить всем сотрудникам обучение? это же только для ответственного сотрудника за выявление своих бенефициарных владельцев, может быть еще и для бухгалтерии, потому что они проверяют личный кабинет ФНС. Получается если СДЛ ответственный за выявление БВ, то надо прописать схему получения запроса от бухгалтерии или иметь доступ в ЛК ФНС, только еще вопрос в какой ЛК может поступить этот запрос. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
коллеги, подскажите, пришла проверка ЦБ, запрашивают в том числе следующую информацию:
Цитата: 1. Предоставить рабочей группе информацию о количестве недействительных (утраченных (похищенных), оформленных на утраченных (похищенных) бланках паспорта гражданина Российской Федерации, выданных в нарушение установленного порядка, а также признанных недействительными) паспортов граждан Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, и о дате последнего проведённого сравнения паспортных данных клиентов Общества со списком недействительных паспортов граждан Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, размещенным на сайте ФМС России. А также предоставить информацию о количестве паспортов клиентов Общества с истекшим сроком действия. 2. Продемонстрировать рабочей группе процедуру осуществления сравнительного анализа паспортных данных клиентов по действующим договорам со списком недействительных (утраченных (похищенных), оформленных на утраченных (похищенных) бланках паспорта гражданина Российской Федерации, выданных в нарушение установленного порядка, а также признанных недействительными) паспортов граждан Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации, размещенным на сайте ФМС России. По итогам указанного сравнительного анализа предоставить подробные пояснения о результатах сравнительного анализа. 3. Предоставить информацию о действиях предпринятых Обществом в части обновления информации по клиентам Общества, в отношении которых, в результате сверки проведенной Обществом по запросу рабочей группы, было установлен факт недействительности паспорта. Как считаете, что можно предоставить по данным запросам? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.