-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #1631 от 20.03.2017 15:24 
Цитата:
Контролер ИКЦитата:
Мы обучение не проводим, у нас есть реестр стран к которым применяются спец меры и каждый новый клиент и при обновлении ″проверяется″ на вшивость по этому реестру. Реестр ведет СДЛ и находится в доступе всем заинтересованным лицам.
Скажите пожалуйста,а данный реестр у вас зарегламентирован т.е. он находится в номенклатуре дел и описан в ПВК?
В реестр стран у вас находятся
1) КНДР
2) Иран
3) Кто еще сюда входит?
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #1632 от 20.03.2017 15:25
Коллеги, помогите разобраться. В ПВК по ПОД/ФТ у нас проверка предусмотрена раз в квартал. Кто-то проводит проверку при издании каждого перечня. Получается, что при издании нового пересчня или списка межведомственной комиссии надо сразу проверку проводить?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1633 от 20.03.2017 15:49
Цитата:
Скажите пожалуйста,а данный реестр у вас зарегламентирован т.е. он находится в номенклатуре дел и описан в ПВК?
сейчас нет. Но я планирую внести в ПВК ссылку на Реестр государств в отношении которых применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
сейчас у нас просто есть такой реестр. Это не КНДР и Иран, которые ″в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 26 марта 2003 года N 173 ″О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)″
а в соответствии с 281-ФЗ. Мы его из К+ составляли - по ссылкам из 281-ФЗ...Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1634 от 23.03.2017 11:43
и опять в ЛК решение, теперь судебное,
как-же они достали, вот бывают у сдла дни, критические, когда готов сменить внешность, пол и паспорт!Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #1635 от 23.03.2017 11:47
Как раз по этому определению суда .. Мы вообще должны проводить проверку?
Там содержаться только меры по ограничению операций с конкретными объектами недвижимого имущества.
А у нас ТОЛЬКО операции с ценными бумагамиАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1636 от 23.03.2017 11:49
пишут: приостановить операции с недвижимым имуществом!?
Что в таком случае может сделать простой профик, который ну никак с этим имуществом не связан?!
Как и кто??? запретит этим людям сдавать их квартиры, ну наверное участковый придет, звякнет в дверь максимум, он что пломбу навесит на квартиру вместе с ее обитателями?
Вспомнился М.Булгаков и его нехорошая квартира.
Вот что делать? Опять проверка? Опять бумажка? О чем проверка? О чем бумажка?
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1637 от 23.03.2017 12:04
вот тоже сижу и раздумываю что же сделать, как думаете: может написать что к нам(проф участник) не относится это и положить в архив?
посмотрела на это определение и так и эдак:
по первой квартире та тетя есть среди замороженных и проживает в той же квартире что указана, а там еще похоже и супруг проживает, который есть и в перечне и среди замороженных на основание решения МК (14.10.2016) - наверное в следующем решении МК отменится.
другие квартиры в перечне отсутствуют, и вторая тетя в перечне и в замороженных отсутствует (тоже не понятно почему надо приостанавливать операцию, но это не к нам...).Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1638 от 23.03.2017 12:08
Да не надо фантазировать, напишите , что среди клиентом лиц, указанных в определении суда не обнаруженоLotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #1639 от 23.03.2017 16:46
Цитата:
апишите , что среди клиентом лиц, указанных в определении суда не обнаружено
Я делаю еще внутреннюю рассылку с определением суда. Чтобы если завтра придет кто-то продавать эту квартиру нам (или что еще можно придумать?), чтобы мы все были начеку!Юрий (УК ПЛ)
Рег.: 25.02.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #1640 от 29.03.2017 15:28
Изменился Личный кабинет: раздел профиль.
Есть информация - будет ли какой-то нормативный документ или хотя бы письмо от ФСФМ/ЦБ, что обязаны делать НФО в ЛК, помимо скачки Перечня/решений и отправки ФЭС?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
