-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014
Сообщений: 6
Сообщ. #4551 от 16.03.2017 09:43 
Цитата:
В программу идентификации.Отдельное положение также нужно.
Добрый день!
А где написано, что нужно? Вы встречали случаи, когда за это наказывали?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4552 от 16.03.2017 10:30
115-ФЗ статья 6.1Цитата:
Цитата:
В программу идентификации.Отдельное положение также нужно.
Добрый день!
А где написано, что нужно? Вы встречали случаи, когда за это наказывали?
сейчас просто ″говорят, что ЦБ спрашивает″... Может кто-нибудь, кого сейчас проверяют поделится - действительно ли спрашивают?
Насчет ″наказали″ - я что то сильно сомневаюсь. Только если ″до кучи″ - когда список нарушений на 100 пунктов - чего бы уж и не добавить нарушение 215-ФЗ.
Я исхожу из пункта 6 ст.6.1:
6. Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о ПРИНЯТЫХ МЕРАХ ПО УСТАНОВЛЕНИЮ в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных ...., ПО ЗАПРОСУ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ИЛИ НАЛОГОВЫХ ОРГАНОВ.
То есть - с чего бы это Банку России спрашивать у нас о принятых мерах? нет законных оснований....
Мы, конечно, не будем выделываться и сделаем отдельную бумажку про установление и обновление информации о БВ. Но менять ПВК я пока не намерена.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4553 от 16.03.2017 10:35
Что из себя будет представлять бумажка, кто подписывает?Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014
Сообщений: 6
Сообщ. #4554 от 16.03.2017 10:49
Цитата:
То есть - с чего бы это Банку России спрашивать у нас о принятых мерах? нет законных оснований.... Мы, конечно, не будем выделываться и сделаем отдельную бумажку про установление и обновление информации о БВ. Но менять ПВК я пока не намерена.
Мы меры приняли, направили письменные запросы учредителям группы, но в ПВК я не вижу оснований это включать и, тем более, делать какое-то отдельное положение. Еще я в отчете СДЛ отразила, что мы приняли меры, и какие получили результаты.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4555 от 16.03.2017 11:25
Цитата:
Мы сделаем отдельную бумажку про установление и обновление информации о БВ. Но менять ПВК я пока не намерена.Цитата:
Что из себя будет представлять бумажка, кто подписывает?
Я имела ввиду, что утвердим ″Порядок установления и обновления сведений о БВ″.
А по факту - наши БВ написали нам уведомление о праве распоряжения 25 и более процентами... и прислали копии паспортов. (раньше у нас были подобные уведомления о распоряжении более 10% - на основании 39-ФЗ, но мы все равно сделали новые)))
Мы на основании этих уведомлений сделали Список БВ (по подобию списка аффилированных лиц), подписали Гендиром.
Вот думаю - а нужно ли нам свежее уведомление материнской компании об ее акционерах или можно обойтись старым вместе со свежим заявлением БВ?Цитата:
Еще я в отчете СДЛ отразила, что мы приняли меры, и какие получили результаты.
если СДЛ занимается обновлением БВ - то надо бы и в ПВК написать)))
у меня за это ″отвечает″ генеральный директор)))
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4556 от 16.03.2017 16:01
Цитата:
Еще вопрос, проверка по реестру дисквалифицированных лиц является обязательной по клиентам?
Это обязательно?
нашла в обязательных только проверку паспорта по физикамПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4557 от 16.03.2017 22:38
Цитата:
Вы встречали случаи, когда за это наказывали?
Нет, случаев наказания не знаю.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4558 от 16.03.2017 22:41
Цитата:
Это обязательно?
Нормативно не установлено. Лиц, делающих такую проверку посчитаю на пальцах. Готова к публикации одна моя статья, основанная на материалах проверки НФО и судебной практики, но клиент пока не дал отмашку на публикацию. После таких ″проверок″ удивляться будет нечему, если и указанные Вами проверки начнут спрашивать ни с того ни с сего. Думаю, в марте опубликуемся.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4559 от 21.03.2017 12:25
Коллеги, мы опубликовали историю о том, как прокуратура и суд посчитали, что НФО обязаны проходить обучение по 203 приказу РФМ. История не приятная и показывает, как даже при полном соблюдении норм ПОД/ФТ остается риск получить наказание не за что. И такие истории, к сожалению, не единичны.
http://www.smyslovy.ru/lombard_nakazan.html
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4560 от 21.03.2017 12:26
Да, кстати, в своем решении суд и по профучастникам проехался, посчитав, что и они проходят по 203 приказу. Фрагмент решения суда опубликован в статье.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
