-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4541 от 13.03.2017 16:04 
У меня последняя редакция правил от декабря с учетом изменений 444-П.
Надо еще редакции делать?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4542 от 13.03.2017 16:34
у нас отчет, подписывается ОС (он же проводит проверку и формирует еще один отчет в программе сверку) и дается на подпись руководителю.
Вот тоже думаю, зачем руководителю эта информация, хочу убрать.
у нас ОС и Начальник БЭК-офиса проверяют (т.к. с клиентами он контактирует). 1 документ, в нем и сверка. А еще один отчет - это что?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4543 от 13.03.2017 23:21
Цитата:
У меня последняя редакция правил от декабря с учетом изменений 444-П.
Надо еще редакции делать?
Про статью 6.1. в 115-ФЗ изменения спрашивают.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4544 от 14.03.2017 09:10
Цитата:
Про статью 6.1. в 115-ФЗ изменения спрашивают.
а в какую программу Правил ПОД/ФТ этот пункт 6.1 вставить?
у нас 445-П четко регламентировано количество программ и их содержание.
Я отдельный документ (отдельно от правил ПОД/ФТ) по собственному бенефициару п. 6.1. сделала.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4545 от 14.03.2017 10:49
Еще вопрос, проверка по реестру дисквалифицированных лиц является обязательной по клиентам?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4546 от 15.03.2017 09:22
Товарищи контролеры,помогите пожалуйста.
Чем регулируется именно деятельность контролера?что он должен делать? на основании чего делает проверки?какие требования?
Имеется только:
″Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ (Зарегистрировано в Минюсте России 11.09.2012 N 25424)?″
В общем,что нужно прочитать чтобы знать на основании чего проверки проводятся и их сроки?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4547 от 15.03.2017 10:11
Цитата:
Чем регулируется именно деятельность контролера?что он должен делать? на основании чего делает проверки?какие требования?
Имеется только:
″Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ (Зарегистрировано в Минюсте России 11.09.2012 N 25424)?″
Вот именно этим Приказом и регулируется)))Цитата:
что он должен делать?
см 12-32 - Функции контролера..Цитата:
на основании чего делает проверки?какие требования?
там же - раздел VI Отчетность контролера.
Я, если нахожу какой нибудь ″косяк″ (которые нельзя исправить задним числом) обычно пишу Отчет о выявленном нарушении. В этом случае пишу, что я проводила проверку того, где обнаружила ошибку.
Так же я делаю, если от ЦБ поступило предписание об устранении выявленной ошибки. Тоже составляю акт о нарушении. Только в основание проверки пишу предписание ЦБ...
Ну и в квартальной отчетности контролера пишу обо всех выявленных нарушениях за квартал.
Я слежу, что бы 1-2 нарушения в квартал было зафиксировано.
Иначе, зачем я существую?
даже не знаю, чем еще помочь))
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4548 от 15.03.2017 15:46
Цитата:
а в какую программу Правил ПОД/ФТ этот пункт 6.1 вставить?
у нас 445-П четко регламентировано количество программ и их содержание.
Я отдельный документ (отдельно от правил ПОД/ФТ) по собственному бенефициару п. 6.1. сделала.
вы включили в Правила?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4549 от 15.03.2017 15:59
Цитата:
Я, если нахожу какой нибудь ″косяк″ (которые нельзя исправить задним числом) обычно пишу Отчет о выявленном нарушении. В этом случае пишу, что я проводила проверку того, где обнаружила ошибку.
Так же я делаю, если от ЦБ поступило предписание об устранении выявленной ошибки. Тоже составляю акт о нарушении. Только в основание проверки пишу предписание ЦБ...
Аналогично, только в основании проведения проверки в 1-ом случае пишу: плановая проверка, и если обнаружилась ошибка к примеру в Отчете о внебиржевых сделках, далее пишу (писала), что проверка проведена на соблюдение Обществом требований, установленных законодательством РФ и нормативными правовыми актами Банка России к достоверности и содержанию Отчетности в сфере финансовых рынков, а также срокам представления Отчетности в Банк России.
во 2-ом случае : внеплановая проверка, основание также предписание ЦБ
Можно еще просмотреть ваши входящие письма, может жалобы , претензии и обращения найдутся, их опишите)))
Если у вас есть лицензия УК, то регулируется деятельность контролера еще постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс. раздел V, там и требования и функции, тожеПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4550 от 15.03.2017 18:39
Цитата:
а в какую программу Правил ПОД/ФТ этот пункт 6.1 вставить?
у нас 445-П четко регламентировано количество программ и их содержание.
Я отдельный документ (отдельно от правил ПОД/ФТ) по собственному бенефициару п. 6.1. сделала
В программу идентификации.
Отдельное положение также нужно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
