-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума svetam2305
Рег.: 25.10.2016
Сообщений: 6
Сообщ. #921 от 30.01.2017 13:12 
Добрый день,
Возник вопрос : Был открыт спецброкерский счет. По нему прошла первая операция более 600 т.рублей. Есть ли у профучастника обязанность о формировании сообщения РФМ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #922 от 30.01.2017 13:58
Цитата:
Возник вопрос : Был. открыт спецброкерский счет. По нему прошла первая операция более 600 т.рублей. Есть ли у профучастника обязанность о формировании сообщения РФМ?.
В этой ситуации все очень зыбко.
С одной стороны - этот счет принадлежит вам а отчитываться необходимо по клиентским операциям, с другой стороны - деньги на спеброкерский счет поступили наверняка от клиента, с третьей стороны - клиент знать не знает - когда открылся ВАШ счет...
есть (давние, относительно) решения судов в части невыполнения 115-ФЗ, в котором несообщение приравнено к нарушению, еще есть письмо БР № 25 от 29.12.2014 из которого следует(?) что в описываемом случае сообщать не надо...
мы в подобной ситуации сообщили.svetam2305
Рег.: 25.10.2016
Сообщений: 6
Сообщ. #923 от 30.01.2017 14:39
Цитата:
В этой ситуации все очень зыбко. С одной стороны - этот счет принадлежит вам а отчитываться необходимо по клиентским операциям, с другой стороны - деньги на спеброкерский счет поступили наверняка от клиента, с третьей стороны - клиент знать не знает - когда открылся ВАШ счет... есть (давние, относительно) решения судов в части невыполнения 115-ФЗ, в котором несообщение приравнено к нарушению, еще есть письмо БР № 25 от 29.12.2014 из которого следует(?) что в описываемом случае сообщать не надо... мы в подобной ситуации сообщили.
спасибо за информацию....
в направленном сообщении Вы указали две стороны: клиент и Вы? Нужно ли дополнительно (в сообщении) указывать данные о представителе Клиента (единоличном исполнительном органе)?
Нумерация сообщений единая с начала календарного года или ведется отдельно по направленным сообщениям по обязательному контролю, отдельно по необычным операциям, отдельно по проверкам по перечню экстремистов?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #924 от 30.01.2017 14:56
Цитата:
в направленном сообщении Вы указали две стороны: клиент и Вы?
да.Цитата:
Нужно ли дополнительно (в сообщении) указывать данные о представителе Клиента (единоличном исполнительном органе)?
Укажите. хуже не будет. (у нас физик был)
МФО Краснодар
Рег.: 17.10.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #925 от 31.01.2017 09:21
Всем привет!
Если у кого есть, поделитесь нужны темы целевых (внеплановых) инструктажей для МФО которые нужно было провести в 2016 году, почта dovgan28_1@mail.ruluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #926 от 02.02.2017 14:40
Цитата:
Коллеги, подскажите - а вы статью 6.1 115-ФЗ правилах ПОД/ФТ прописывали только по отношению к вашим клиентам юрикам, или по себе тоже писали?
ПВК касаются клиентов. зачем там прописывать обязанность Юрика по выявлению своих непосредственных БВluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #927 от 02.02.2017 14:42
я не прописывала, но сделала мини документ порядок выявления и тд.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #928 от 13.02.2017 11:36
коллеги, меня что то сейчас озадачили, насколько помню в ЦБ мы извещаем только если появляется и уходить ответственный сотрудник, а сотрудник подразделения если уходит, то мы об этом ЦБ не извещаем же??
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #929 от 13.02.2017 11:38
вродк п.2.6. главы 2 445-п говорит только об ответственном сотруднике и если его заменяютluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #930 от 13.02.2017 11:43
да и то во время отпуска по беременности и родам и по уходу за ребенкомДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
