Все сообщения пользователя

svetam2305

Рег.: 25.10.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 30.01.2017 13:12

Добрый день,
Возник вопрос : Был открыт спецброкерский счет. По нему прошла первая операция более 600 т.рублей. Есть ли у профучастника обязанность о формировании сообщения РФМ?

svetam2305

Рег.: 25.10.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 30.01.2017 14:39

Перейти >>

Цитата:

В этой ситуации все очень зыбко. С одной стороны - этот счет принадлежит вам а отчитываться необходимо по клиентским операциям, с другой стороны - деньги на спеброкерский счет поступили наверняка от клиента, с третьей стороны - клиент знать не знает - когда открылся ВАШ счет... есть (давние, относительно) решения судов в части невыполнения 115-ФЗ, в котором несообщение приравнено к нарушению, еще есть письмо БР № 25 от 29.12.2014 из которого следует(?) что в описываемом случае сообщать не надо... мы в подобной ситуации сообщили.

спасибо за информацию....
в направленном сообщении Вы указали две стороны: клиент и Вы? Нужно ли дополнительно (в сообщении) указывать данные о представителе Клиента (единоличном исполнительном органе)?
Нумерация сообщений единая с начала календарного года или ведется отдельно по направленным сообщениям по обязательному контролю, отдельно по необычным операциям, отдельно по проверкам по перечню экстремистов?

svetam2305

Рег.: 25.10.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 01.12.2017 18:23

Перейти >>

Добрый вечер! Если не сложно, поделитесь, пожалуйста, со мной списками за 2017 год (если есть за 2016) и методичкой по работе с санкционными перечнями ОНН на svetam2305@pisem.net

Заранее благодарна

svetam2305

Рег.: 25.10.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #4 от 15.01.2018 17:54

Перейти >>

Думаю, что РФМ перепутал...как видно из инструкции это обновление для следующих компаний: лизинговые компании; операторы по приему платежей; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

И версия 1.3 по 3484-У отсутствует.. А если завтра перечень выйдет, что будем делать? Писать в техподдержку...

svetam2305

Рег.: 25.10.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 17.01.2018 17:54

Перейти >>

по поводу сообщения ″Информационное сообщение Росфинмониторинга от 12.04.2017 ″ , был прикреплен файл ″Оценка апрель 2017 ДМ ДК″

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ от 12.04.2017

Вниманию организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней,
ювелирных изделий из них и лома таких изделий, поднадзорных ФКУ «Пробирная палата России», заполнивших вопросник «Проверь свой риск»
Федеральная служба по финансовому мониторингу информирует
организации и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных
ФКУ «Пробирная палата России», что 12 апреля 2017 года в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга размещен:
- очередной Индекс оценки для организаций (ИП), ответивших на вопросник «Проверь свой риск» до 31 марта 2017 года;
- первичный Индекс оценки для организаций (ИП), ответивших на вопросник «Проверь свой риск» после 31 марта 2017 года.
Организациям (ИП), получившим первичный Индекс оценки высокий и средний (красный и желтый)
необходимо устранить несоответствия, указанные в Личном кабинете и представить пояснения причин путем заполнения
интерактивной формы обратной связи в электронном виде в срок до 31 мая 2017 года.

svetam2305

Рег.: 25.10.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 18.01.2018 16:04

Перейти >>

Цитата:

а раньше оно у вас было?

Мы тоже профучастники. Инф.сообщения для ювелиров только читаем.