-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4331 от 24.01.2017 18:41 
Цитата:
ступили в силу изменения, и необходимо в Банк России предоставить измененную версию правил
Сейчас не нужно предоставлять, раньше нужно было. И Вы не в ту тему зашли)Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4332 от 24.01.2017 21:30
Цитата:
Коллеги, возник вопрос правильно ли делаю... Вы включаете ОС в список обучающихся в ЦИ в связи с изменениями законодательства?
Т.к. он и проводит обучение, никогда не включала.
напрасно не включали. нужно!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4333 от 24.01.2017 21:31
Цитата:
Вступили в силу изменения, и необходимо в Банк России предоставить измененную версию правил
Инициативно сдавать не советую. Этот тот случай, когда инициатива наказуема.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4334 от 24.01.2017 21:32
Цитата:
Я правильно понимаю, теперь мы Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента устанавливаем только у ИПДЛ? или все таки в соответствии с 115-ФЗ для всех клиентов?
Для всех, кроме физлиц с низким уровнем рискаАО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4335 от 25.01.2017 09:30
Цитата:
Коллеги, возник вопрос правильно ли делаю... Вы включаете ОС в список обучающихся в ЦИ в связи с изменениями законодательства?
Т.к. он и проводит обучение, никогда не включала.
У нас такая же ситуация, не включали в список.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4336 от 25.01.2017 09:32
Цитата:
напрасно не включали. нужно!
Павел т.е. выходит,что ЦИ ОС сам себя обучает? О_О
Он же явно обучился,когда готовился к обучению. Пишут замечания за такое,да?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4337 от 25.01.2017 09:34
Павел,а у Вас на сайте где то имеется список нарушений,которые часто встречаются в организациях?что-то вроде шпаргалки возможно?
Потому,что некоторые вещи умом не понять.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4338 от 25.01.2017 11:14
Цитата:
напрасно не включали. нужно!
то есть по Вашему ОС ставит подпись 2 раза в выписке из журнала обучения? он и провел, и обучился... как-то нелогично это.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4339 от 25.01.2017 11:45
Цитата:
то есть по Вашему ОС ставит подпись 2 раза в выписке из журнала обучения? он и провел, и обучился... как-то нелогично это.
Вот практика на этот счет (правда давняя и для банков)
Извлечение из ″Бухгалтерия и банки″, 2009, №1 ″Особенности аудита в целях ПОД/ФТ″
″Типичные нарушения ПОД/ФТ, выявленные в ходе аудита кредитных организаций
...
Казусным нарушением порядка обучения ответственного сотрудника по ПОД/ФТ одного из банков явилось то, что данный сотрудник в целях исполнения требования пп. 2.4.4 Указания №1485-У (обучения не реже двух раз в год) составлял листки обучения сам на себя и, соответственно, подписывал их и как обучаемый, и как обучавший.″ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15
Сообщ. #4340 от 25.01.2017 11:48
Вот я полностью согласна, спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
