-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4311 от 18.01.2017 13:19 
Цитата:
Anuta
ст. 6.1. называется ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″
Раскрытие по идее подразумевает под собой общедоступность...вроде так...Могу что-то путать.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4312 от 18.01.2017 13:20
Цитата:
Вы не знаете своих бенефициаров?
Росфин или налоговая потребует - расскажем. Больше никаких требований нет. .
Вы какую-то внутреннее сообщение составили или как?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4313 от 18.01.2017 13:39
Цитата:
Вы какую-то внутреннее сообщение составили или как?
мы составили ″список бенефициарных владельцев″ со всеми данными, которые требуются. и положили его в сейф)))
составили список на основании заявления самих БВ - они пописали ″свежее″ уведомление о владении 25% и более долей и приложили копию своих паспортов.
Ну и каждый год мы планируем получать такое же уведомление.
я пишу ″свежее″ уведомление о владении, потому что есть старое уведомление о владении нами на 10% - требование закона о РЦБ.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4314 от 18.01.2017 23:54
Цитата:
Кто вообще что решил с этими бенефициарами?как будете выполнять требования?
юридические лица для исполнения обязанностей ″Знай своего бенефициарного владельца″ могут разработать внутренние документы. Например:
- список бенефициарных владельцев;
- анкета бенефициарного владельца;
- внутреннее положение об установлении, обновлении, документальном фиксировании, хранении сведений о бенефициарных владельцах;
- запрос информации о бенефициарном владельце.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4315 от 19.01.2017 10:15
Цитата:
ст. 6.1. называется ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″
Раскрытие по идее подразумевает под собой общедоступность...вроде так...Могу что-то путать.
коллеги, доброе утро. Все согласны что это является основанием раскрытия информации на сайте? Все беников своих на сайте будут раскрывать?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4316 от 19.01.2017 10:42
Цитата:
Цитата:
ст. 6.1. называется ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″
Раскрытие по идее подразумевает под собой общедоступность...вроде так...Могу что-то путать.
коллеги, доброе утро. Все согласны что это является основанием раскрытия информации на сайте? Все беников своих на сайте будут раскрывать?
я НЕ согласна!!!!
под раскрытием в рамках статьи 6-1 подразумевается:
″Информация о бенефициарных владельцах юридического лица раскрывается в его отчетности в случаях и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации.″
вот будут требования в отчетности раскрывать БВ - раскроем. Будет требование эту отчетность публиковать - опубликуем.
Мы своих БВ не скрываем, но публиковать на сайте да еще с паспортными данными - увольте.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4317 от 19.01.2017 11:52
тогда ждем требований к отчетности,не встречала еще отчетности,содержащей бенеков.Значит какие-то новые формы придумают((
Думаю написать должностную записку о том,что проведена проверка и выявление бенеков и они не выявлены у нас нет людей владеющих более 25% УК.
Только вопрос на как ее датировать 21.12.16?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4318 от 19.01.2017 13:29
Возник вопрос: если ОС совместитель и совмещает свою работу, например, с работой юриста. Нужно ли составлять выписку из журнала/протокол по обучению (кто как называет) на такого сотрудника как на юриста.
Получается, что в такой выписке из журнала его подпись фигурирует 2 раза, как ОС и как юриста, а человек один.
Такие моменты в НПА не прописаны, сижу и думаю...NatiNPF
Москва
Рег.: 03.12.2015
Сообщений: 9
Сообщ. #4319 от 19.01.2017 17:19
Цитата:
Думаю написать должностную записку о том
Мы написали СЗ, о том что нет у нас БВ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4320 от 19.01.2017 18:29
Цитата:
Думаю написать должностную записку о том
Мы написали СЗ, о том что нет у нас БВ.
мне кажется, что в такой ситуации необходимо как-то ″подтвердить″ отсутствие БФ. одной СЗ мало.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
