-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4271 от 21.12.2016 19:15 
Цитата:
Я могу подвести этот случаю под признак:
1101 Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели
и направить сообщение в Росфинмониторинг?
Почему бы и нет )Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4272 от 21.12.2016 19:16
Цитата:
Если я сообщу, какие мои дальнейшие действия с этим клиентом.
Мне присвоить ему высокий уровень риска? Отказать в обслуживании?
Повнимательнее к нему будьте.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4273 от 28.12.2016 15:49
Подскажите, может здесь уже есть эта информация или кто-то навскидку сразу может ответить.
Какой нормативный акт устанавливает кто такие ИПДЛ и какие должности к ним относятся?
Вчера лектор из НАУФОР говорил, что проще должности ИПДЛ вынести за рамки ПВК и утвердить их отдельно Приказом, чтобы в случае изменений не вносить это в ПВК. А вот кто устанавливает эти должности ИПДЛ, МПДЛ?
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4274 от 29.12.2016 01:49
Цитата:
Вчера лектор из НАУФОР говорил, что проще должности ИПДЛ вынести за рамки ПВК и утвердить их отдельно Приказом, чтобы в случае изменений не вносить это в ПВК.
Ага, и получить замечание на проверке. Видел такое, и не раз.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4275 от 29.12.2016 01:51
Цитата:
Какой нормативный акт устанавливает кто такие ИПДЛ и какие должности к ним относятся?
<Письмо> Банка России от 18.01.2008 N 8-Т ″О применении пункта 1.3 статьи 7 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ Вам в помощь.
Да, и еще ″Рекомендации о реализации требований Федерального закона N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ)″
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010)
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4276 от 29.12.2016 14:11
Павел, спасибо!!!
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4277 от 29.12.2016 15:07
Чувствую точно ЦБ будет считать заемщиков клиентами НФО.
Извлечение из 493-П
«1.1. В целях настоящего Положения под выдачей (размещением) некредитной финансовой организацией денежных средств по договору займа понимается передача денежных средств по заключенному между некредитной финансовой организацией и КЛИЕНТОМ некредитной финансовой организации (далее - ЗАЕМЩИК) договору займа, составленному в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410). Под выдачей (размещением) некредитной финансовой организацией денежных средств по договору банковского вклада понимается передача денежных средств по заключенному между некредитной финансовой организацией и кредитной организацией договору банковского вклада, составленному в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.»
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4278 от 29.12.2016 20:40
Цитата:
Чувствую точно ЦБ будет считать заемщиков клиентами НФО.
Можете даже не сомневаться. Так и есть.ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4279 от 30.12.2016 12:58
Всех с наступающим! Скажите пожалуйста интересен такой вопрос, что нужно писать в программе подготовки и обучения сотрудников.Верно понимаю,что там нельзя прописать те документы, по которым проходят обучение(внеплановое при вступлении в силу законных актов) т.к. мы же не знаем какие документы вступят в силу.Получается пишем воду и общие слова.Так?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4280 от 30.12.2016 13:22
Можно прописать тематику по каждому виду обучения. Прописываете кто обучается, когда и как.
Вообщем-то у нас это рабочий документ, который реально используется и на который удобно ссылаться при случае.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
