-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #4051 от 09.11.2016 14:37 
Цитата:
Сказали, что так нельзя. Сказали, что это нарушение. А что нарушили забыли сказать
″Предумотренные в правилах вк способы не позволяют в полной мере установить достоверность получаемых от клиента сведений″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4052 от 09.11.2016 15:02
интрига.
Хорошо, а тогда как подтвердить телефон, электронный ящик?
на телефоны договор с оператором спрашивать? делать запрос в гугл, яндекс?
что за бред?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4053 от 09.11.2016 15:34
Цитата:
″Предумотренные в правилах вк способы не позволяют в полной мере установить достоверность получаемых от клиента сведений″
И что вы написали взамен того, что убрали?Андрей
Страховая компания, С.-Петербург
Рег.: 07.11.2016
Сообщений: 16
Сообщ. #4054 от 09.11.2016 16:13
Коллеги, к вопросу о подтверждении. Прописал в ПВК следующую фразу:
″....Достоверность таких сведений подтверждается на основании заявления клиента″.
При приеме на обслуживание наши клиенты подписывают заявление, где указывают сведения о себе. Как думаете, такой вариант имеет место быть?
Вместе с тем у меня есть вопрос в части идентификации лиц (сбора документов/сведений), деятельность которых менее 3-х месяцев. Подскажите какие оговорки для них написать? Предоставлять документы/сведения после 3-х месяцев или при обновлении сведений?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4055 от 09.11.2016 22:32
Цитата:
″Предумотренные в правилах вк способы не позволяют в полной мере установить достоверность получаемых от клиента сведений″
Любимый оборот в замечаниях надзора в отношении различных порядков в ПВК.
По мне, так это придирка - не более того.
Сам я правда не пишу так, как указали Вы, но и крамолы в том, как было написано у Вас - я не вижу.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4056 от 09.11.2016 22:33
Цитата:
Проверку прошли.
Это самое главное.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4057 от 09.11.2016 22:36
Цитата:
что за бред?
Это не бред, наверняка обычная ″хотелка″ надзора. ″Правила внутреннего контроля документ сложный и без ошибок быть не может″ - так иногда говорят в надзоре.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4058 от 10.11.2016 12:38
Цитата:
″Предумотренные в правилах вк способы не позволяют в полной мере установить достоверность получаемых от клиента сведений″Цитата:
И что вы написали взамен того, что убрали?
Ок, переформулирую вопрос. И что рекомендовали работники Банка России указать взамен?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4059 от 10.11.2016 12:44
Цитата:
И что рекомендовали работники Банка России указать взамен?
Я подозреваю, что работники Банка России ничего не рекомендовали. Не царское это дело.
Их задача - ″найти нарушения″. Правила, видимо были хороши, если их пальца были высосаны такие замечания ...
К слову - я решила не убирать из своих правил такое положение. Ибо, с моей точки зрения - это логично. И я не знаю другого способа подтвердить сведения, сообщенные клиентом устно. Только не допускать никаких устных сообщений от Клиента.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4060 от 10.11.2016 14:04
Цитата:
И я не знаю другого способа подтвердить сведения, сообщенные клиентом устно.
Как насчет такой альтернативы? )
Подлинная правда получается Организацией от клиента с помощью действия длинников (длинных палок), а подноготная правда - с помощью введения гвоздей под ногти ))))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
