-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #821 от 18.10.2016 21:54 
Положение ЦБ №444-П об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с изменениями, вступившими в силу с 15.10.2016 года, в различных информационно-правовых системах было по-разному опубликовано.
Так, абз. 3 п. 20 Приложения №1 к Положению ЦБ №444-П в Гаранте изложен как:
″Сведения, предусмотренные пунктом 17 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона.″
Та же норма, но в Консультанте Плюс изложена немного иначе: ″Сведения, предусмотренные пунктом 17 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.″
Разницу можно увидеть в нумерации статьи Федерального закона №115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″.
Первоисточник, размещенный на сайте Банка России http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134 дает ссылку на подпункт 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ (организация обязана принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц).
Таким образом, полагаем, что Консультант Плюс сделал опечатку в своем документе. Если кто-то уже обновлял свои ПВК или анкеты клиентов-физических лиц (п. 18), согласно редакции Положения ЦБ №444-П, размещенной на сайте Консультанта Плюс, внесите соответствующие изменения в них.
Источник материала: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2016.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #822 от 18.10.2016 22:37
Цитата:
Первоисточник, размещенный на сайте Банка России http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134 дает ссылку на подпункт 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ (организация обязана принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц).
Ссылка на первоисточник была ″битая″. Высылаю корректную: http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #823 от 19.10.2016 00:15
Цитата:
dav@kredsber.ru
Выслалluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #824 от 19.10.2016 16:58
коллеги! а могу я ссылаться на 115-фз при написании письма клиентам о том что я прошу их прийьи и идентифицировать себя
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #825 от 19.10.2016 17:39
Цитата:
коллеги! а могу я ссылаться на 115-фз при написании письма клиентам о том что я прошу их прийьи и идентифицировать себя
лучше более обтекаемо сформулировать - в целях исполнения брокером (или не брокером) требований законодательства РФ просим вас и т.д. Или сослаться на регламент или договор, где-то же у вас должна быть прописана обязанность клиента предоставлять вам информацию.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #826 от 19.10.2016 18:23
спасибо!
а кто нибудь может прислать рыбу письма для Вкладчиков и участников с просьбой оьновить инфу . а то я написала но как то не супер))SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016
Сообщений: 24
Сообщ. #827 от 20.10.2016 23:14
Цитата:
коллеги! а могу я ссылаться на 115-фз при написании письма клиентам о том что я прошу их прийьи и идентифицировать себя
Можете, легкоSDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016
Сообщений: 24
Сообщ. #828 от 20.10.2016 23:16
Господа-брокеры, никто не сдавал пвк на проверку с последними изменениями? Никаких рекомендаций не было?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #829 от 21.10.2016 00:13
Цитата:
а кто нибудь может прислать рыбу письма для Вкладчиков и участников с просьбой оьновить инфу
Вероника, у меня на сайте есть подобное письмо для ювелирной отрасли (публиковал в январе 2016 года). Может Вам пригодится - найдете в разделе Новости.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #830 от 21.10.2016 00:16
Цитата:
Господа-брокеры, никто не сдавал пвк на проверку с последними изменениями? Никаких рекомендаций не было?
Что Вы имеете ввиду под рекомендациями? Кстати, посмотрите закрытую часть ПОД/ФТ на http://www.naufor.ru/Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
