-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #831 от 21.10.2016 10:16 
Павел, у Вас на сайте столько всего))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #832 от 25.10.2016 23:58
Цитата:
Павел, у Вас на сайте столько всего))
Вероника, у меня на сайте нет еще много чего того, что хотелось бы разместить, но все не хватает времени. Одних только статей в печатных СМИ уже накопилось 3-4 штуки за осень. Есть в т.ч. для НФО материалы.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #833 от 28.10.2016 14:51
Коллеги, добрый день! возник вопрос!!! Лектор из аудиторской компании на семинаре сказал о том, что желательно у себя закрепить в нормативном документе порядок выявления и обновления своих БВ; лектор из аудиторской компании говорил о том, что это нужно закрепить в своих ПВК по ПОД/ФТ, , ПВК у нас в отношении клиентов, а 215-ФЗ в отношении себя. Кто что думает?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #834 от 31.10.2016 01:53
Цитата:
Коллеги, добрый день! возник вопрос!!! Лектор из аудиторской компании на семинаре сказал о том, что желательно у себя закрепить в нормативном документе порядок выявления и обновления своих БВ; лектор из аудиторской компании говорил о том, что это нужно закрепить в своих ПВК по ПОД/ФТ, , ПВК у нас в отношении клиентов, а 215-ФЗ в отношении себя. Кто что думает?
Собственные процедуры по выявлению своих БВ в ПВК прописывать не обязательно. Нет таких требований.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #835 от 01.11.2016 09:25
с 15 октября 2016 года должны были использовать в своей работе новые анкеты клиентов, а до 15 января 2017 года НФО обязаны разработать новые редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Павел, а где написано, что новые анкеты уже с 15.10 обязаны быть? ведь разве не 3 мес дается на то, чтобы и ПВК привести в соответствие и анкеты также?ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #836 от 01.11.2016 09:32
Цитата:
с 15 октября 2016 года должны были использовать в своей работе новые анкеты клиентов, а до 15 января 2017 года НФО обязаны разработать новые редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Павел, а где написано, что новые анкеты уже с 15.10 обязаны быть? ведь разве не 3 мес дается на то, чтобы и ПВК привести в соответствие и анкеты также?
Присоединяюсь к вопросу.
Нельзя же поменять анкеты и не поменять ПВК в разделе программы идентификации?
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #837 от 01.11.2016 09:37
Новое положение Банка России преподнесло некоторым организациям такие «сюрпризы», которые многократно усложнят их работу по идентификации. Так, например, в анкете (досье) клиента нужно теперь фиксировать сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Вы ведете анкеты на бумажных носителях и у Вас с клиентом длящиеся отношения? Тогда Вам придется очень трудно исполнять новые требования Банка России. - Это каждый раз в 3 года просто брать новое досье?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #838 от 01.11.2016 16:37
Цитата:
Где написано, что новые анкеты уже с 15.10 обязаны быть? ведь разве не 3 мес дается на то, чтобы и ПВК привести в соответствие и анкеты также?
С 15.10.2016 действуют новые требования к идентификации.
Новые сведения получаемые в в ходе идентификации нужно фиксировать.
Значит новые анкеты (досье) должны предусматривать поля и возможность для такой фиксации.
С 15.10.2016 формы анкет или порядок их ведения устанавливается в ПВК.
Значит с 15.10.2016 нужно изменить ПВК. Продолжать вести анкеты по старым требованиям значит нарушать новые требования к идентификации.
Я руководствуюсь именно такой логикой.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #839 от 01.11.2016 19:56
Цитата:
Нельзя же поменять анкеты и не поменять ПВК в разделе программы идентификации?
Новые анкеты можно ввести в действие приказом.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #840 от 01.11.2016 19:57
Цитата:
Лектор из аудиторской компании на семинаре сказал о том, что желательно у себя закрепить в нормативном документе порядок выявления и обновления своих БВ; лектор из аудиторской компании говорил о том, что это нужно закрепить в своих ПВК по ПОД/ФТ, , ПВК у нас в отношении клиентов, а 215-ФЗ в отношении себя. Кто что думает?
Я думаю, что пора этому лектору пройти переподготовку.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
