-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3841 от 13.10.2016 15:26 
Продолжение -
• Банк России в случае получения от Общества уведомления о непринятии электронного сообщения устраняет причину непринятия электронного сообщения и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о непринятии электронного сообщения, направляет электронное сообщение в порядке, установленном Положением № 550-П от 20.07.2016 г..
• Общество учитывает эту информацию при определении степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также при принятии решений в соответствии с пунктом 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.″
Больше ничего не писала нигде ..
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3842 от 13.10.2016 15:43
Включение целиком или в какой-либо части 550-П в ПВК по ПОД/ФТ лишнее.
Чтобы учесть 550-П в ПВК по ПОД/ФТ достаточно в ″Факторах, влияющих на оценку риска″ в группе факторов ″Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца» добавить еще один фактор:
″получение Организацией (в порядке, предусмотренном Положением Банка России №550-П) информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #3843 от 13.10.2016 16:19
Подскажите,
444-П п. 17. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.
получается со слов клиента записывать откуда деньги ?
Мы НПФ, по Опс конечно понятно - реестры ПФР, а по НПО ? спрашивать откуда деньги ? (makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3844 от 13.10.2016 16:22
Цитата:
Чтобы учесть 550-П в ПВК по ПОД/ФТ достаточно в ″Факторах, влияющих на оценку риска″ в группе факторов ″Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца» добавить еще один факторможно и так ))
Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #3845 от 13.10.2016 17:39
Цитата:
Цитата:Товарищи, кто-нибудь может поделиться анкетой для иностранной структуры без образования юр.лица?или хотя бы перечень вопросов в анкете?
просьба и со мной поделиться
otrofimenko@mail.ru
]
Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #3846 от 13.10.2016 17:47
Цитата:
Цитата:Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
и эти анкеты, пожалуйста, пришлите на
otrofimenko@mail.ru
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #3847 от 13.10.2016 18:13
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Павел, мне пришлите, пожалуйста 9152603697@mail.ruПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3848 от 14.10.2016 00:45
Цитата:
Можно со мной тоже поделиться на greis@sibmail.com, Благодарю
Поделился
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3849 от 14.10.2016 00:46
Цитата:
Поделитесь, пожалуйста, со мной на O.Korshikova@koin.ru, Спасибо
Проверьте почтойПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3850 от 14.10.2016 00:46
Цитата:
Спасибо!
не за чтоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
