-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #1 от 13.10.2016 18:13 
Перейти >>
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Павел, мне пришлите, пожалуйста 9152603697@mail.ruПивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #2 от 13.10.2016 18:19
Перейти >>
Добрый день, коллеги! Помогите, пожалуйста, составить Мотивированное заключение в отношении сведений о необычной операции, если было составлено внутренне сообщение и его не надо предоставлять в Росфинмониторинг. Если у кого-то есть образцы, скиньте, пожалуйста 9152603697@mail.ru
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #3 от 14.10.2016 10:17
Перейти >>
Цитата:
Готово
Павел, можно, пожалуйста ещё раз выслать анкеты и мотивированное заключение из соседней темы. Что-то ни одного файла не подтянулось.Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #4 от 31.10.2016 11:18
Перейти >>
Добрый день, коллеги! Подскажите, пожалуйста, если клиент провёл операцию, подлежащую обязательному контролю и было направлено сообщение в Росфинмониториг, то уровень риска в анкете клиента указываем как низкий?
В 445-П написано «совершение клиентом операций, являющихся в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ операциями повышенной степени (уровня) риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, либо сделок, содержащих признаки, указанные в приложении 3 к настоящему Положению, по которым было принято решение о направлении сведений о них в уполномоченный орган»;
А у нас операция не необычная, а подлежащая обязательному контролю.
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #5 от 01.11.2016 12:24
Перейти >>
Цитата:
Если в тексте ПВК ничего не намудрили, то в данном случае основания для повышения степени (уровня) риска отсутствуют.
Ясно, спасибо!Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #6 от 03.11.2016 12:26
Перейти >>
Цитата:
От операции зависит. Не всегда будет низкий. есть операции обязательного контроля с высоким риском.
Ясно, спасибо!Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #7 от 17.11.2016 09:44
Перейти >>
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, можно ли сделать начальника отдела по совместительству Ответственным сотрудником по ПОД/ФТ, но при этом он замещает Генерального директора? Получается, что на период отпуска Генерального директора начальник отдела будет выполнять обязанности сразу трёх сотрудников – так можно сделать? И каким образом замещать его самого?Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #8 от 18.11.2016 13:23
Перейти >>
Руководитель отдела сопровождения операций доверительного управления.
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #9 от 29.03.2017 15:31
Перейти >>
Добрый день, коллеги. Подскажите, пожалуйста, насчёт Программы управления риском. Можно ли в Правилах прописать, что Ответственным сотрудником не реже одного раза в год проводится анализ Программы управления рисками при том, что обновление сведений о клиентах проводится не реже одного раза в год?
Мне кажется, что можно, потому что в течение года часто меняются всякие признаки необычных операций, списки стран, которые не соблюдают всякие требования. И так далее. Или обязательно анализ программы управления риском привязывать к идентификации?Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #10 от 30.03.2017 12:46
Перейти >>
Цитата:
Вы , наверное, говорите о рисках подфт?
Да, по ПОД/ФТ.
