-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2531 от 05.10.2016 08:38 
Цитата:
неужели ни у кого не возникло вопросов по 418 форме? где в подразделе 1.1 показываются вышеуказанные сделки. Заранее спасибо.
так мы еще готовимся к этой форме.
ее ж не отправляли еще.АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19
Сообщ. #2532 от 07.10.2016 17:30
Уважаемые коллеги, добрый вечер. Подскажите как вы заполняете новые формы отчетности по 4096-У.Не могу перенести данные. В частности в 415 форму.milcom
Сообщ. #2533 от 10.10.2016 11:21
Цитата:
Уважаемые коллеги, добрый вечер. Подскажите как вы заполняете новые формы отчетности по 4096-У.Не могу перенести данные. В частности в 415 форму.
Добрый день! Попробуйте копирование столбцов через эксель.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2534 от 10.10.2016 16:16
Цитата:
Цитата:
неужели ни у кого не возникло вопросов по 418 форме? где в подразделе 1.1 показываются вышеуказанные сделки. Заранее спасибо.
так мы еще готовимся к этой форме.
ее ж не отправляли еще.
ну ведь мы ее (04240418) отправляем за сентябрь уже по новой форме?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2535 от 10.10.2016 17:31
Цитата:
ну ведь мы ее (04240418) отправляем за сентябрь уже по новой форме?
да, уже по новой форме за сентябрь.
по сделкам в разделе 1.1 думаю, что здесь забыли вставить слова ″а также″ и нужно понимать, как
″сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, совершенные по поручению клиента, а также в целях снижения размера минимальной маржи...″
а у нас вопрос по разделу 2.1. Опять же в положении написано, что в этом разделе в строке ″Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.″ указывается стоимость инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляется в соответствии со стандартной стратегией управления. Вот это непонятно, ошибка здесь или нет, если в следующем разделе, где речь идет о стандартных стратегиях, тоже есть информация о стоимости инвест портфелей. Может быть тогда в разделе 2.1 нужно отражать стоимость портфелей безотносительно того, стандартная стратегия или нет?
Отражать в отчете будем буквально, как написано, но логика остается непонятной.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2536 от 10.10.2016 18:29
Цитата:
по сделкам в разделе 1.1 думаю, что здесь забыли вставить слова ″а также″ и нужно понимать, как
″сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, совершенные по поручению клиента, а также в целях снижения размера минимальной маржи...″
я так же поняла этот абзац.Цитата:
а у нас вопрос по разделу 2.1. Опять же в положении написано, что в этом разделе в строке ″Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.″ указывается стоимость инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляется в соответствии со стандартной стратегией управления. Вот это непонятно, ошибка здесь или нет, если в следующем разделе, где речь идет о стандартных стратегиях, тоже есть информация о стоимости инвест портфелей. Может быть тогда в разделе 2.1 нужно отражать стоимость портфелей безотносительно того, стандартная стратегия или нет?
ну, если исходить из предположения, что стандартных стратегий может быть несколько, то есть некий смысл показывать в разделе 2.1 общую сумму, а в разделе 2.2 - отдельно по стратегиям.
Мы в разделе 2.1 указали 0 ( у нас нет стандартных стратегий) а в разделе 2.2 я зафигачила строку с #Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2537 от 11.10.2016 10:22
Коллеги, вопрос по 0420409, если у КО аннулирована лицензия, то остаток мы указываем, но при этом в графе 15 (возможность использования дс) ставим ″НЕТ″? правильно понимаю?Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #2538 от 11.10.2016 13:16
Цитата:
Evolution
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
А пока указываем такие счета в отчете, я бы возможность использования показывал ″ДА″, ибо теоретически (говоря про собственный расчетный счет) право такое есть, но вот практически его не реализовать. Насколько я понимаю логику ЦБ, ″нет″ ставится по тем СБС, где учитываются ДС клиентов, не разрешивших брокеру использование их ДС.Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #2539 от 11.10.2016 13:42
0420415 раздел 1.3 у всех нормально сохранился. Почему-то остается жирненький. Вроде бы по нему не было изменений...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2540 от 11.10.2016 13:58
Цитата:
0420415 раздел 1.3 у всех нормально сохранился. Почему-то остается жирненький. Вроде бы по нему не было изменений...
У меня тоже жирненький) и еще 1.2.1
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
