-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1091 от 01.09.2016 18:03 
и смех, и грех. ждем завтра.....Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1092 от 01.09.2016 19:05
Цитата:
Контролер ИК, Павел, очень нужен ваш совет.
Контролер ИК все верно написала. повышенный риск, углубленное изучение, постановка вопроса о продолжении отношений с клиентами.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1093 от 01.09.2016 19:06
Цитата:
ювелиры, небось? И у них такие же штрафы, как у нас? Вот где простор для пополнения бюджета!
они самые, родимые, ювелиры )
Штрафы у них такие же, штрафуют без конца. Закон они знают плохо.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1094 от 01.09.2016 19:07
Цитата:
Четверг - и где же террористы...
Что то последние месяца идет не так. То по вторникам были, теперь вообще их нет ))) Может злодеи кончились???Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1095 от 02.09.2016 15:49
Цитата:
Может злодеи кончились???
В мире всего их чуть больше тысячи, и это вместе с юр. лицами, у нас же вроде более 6 тысяч, может больше никого нового не нашли и старых не вычеркнули?!
Продолжаем работать со старым списком тогда...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1096 от 02.09.2016 15:49
Цитата:
Цитата:
Контролер ИК, Павел, очень нужен ваш совет.
повышенный риск, углубленное изучение, постановка вопроса о продолжении отношений с клиентами.
По личному опыту - с такими клиентами не так просто прекратить отношения... Я бы даже сказала невозможно.
Что бы закрыть счет - надо вернуть деньги.
Для этого клиент должен дать поручение.
Для этого надо обновить идентификацию...
замкнутый круг)))
проще присвоить высокий риск и плюнуть. Захочет получить назад свои копеечки - обновится. Риск ″обратно″ уменьшим...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1097 от 02.09.2016 16:45
Пятница...без очередного перечня террористов как то плохо спится уже)))
1 сентября детей наверное к школе готовили)Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1098 от 02.09.2016 17:45
Перечня так и нет...Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1099 от 03.09.2016 00:05
Цитата:
Перечня так и нет...
Террористы кончились.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1100 от 03.09.2016 00:10
Цитата:
По личному опыту - с такими клиентами не так просто прекратить отношения... Я бы даже сказала невозможно.
Речь идет не о прекращении отношений, а о постановке вопроса об этом. ЦБ на проверках в ряде случаев допытывался, были ли служебки от СДЛ на имя ГД о предложении прекратить отношения. Принесли такие на проверку, получили пятерку с плюсом, проверка без замечаний.
Недавно закончил писать ПВК для кредитной организации - документ из 450 страниц мелким шрифтом. Там порядок прекращения по рассматриваемым нами клиентам вполне реален.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
