-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Образцы внутренних документов проф участника
Правила форума Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #11 от 18.04.2016 18:19 
Цитата:
Спасибо, кто направит также на
на otrofimenko@mail.ru
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #12 от 20.04.2016 09:10
Цитата:
Это 168-И
Вроде только он! Скоро будем подаваться на лицензию (деятельность по ДУ цб), тоже интересуют внутренние документы. Скиньте пожалуйста у кого есть. NataC_00@mail.ru
интересуют следующие документы:
1. инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. документ о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
4. правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.
kigapr2
Рег.: 15.08.2016
Сообщений: 4
Сообщ. #13 от 15.08.2016 16:36
Буду благодарна если направите какой-ниб. документ о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
в связи с обновленными лиц. требованиями очень надо, спасибо kigapr2@gmail.cominfo*
АО Питер Траст ИК
Рег.: 26.08.2013
Сообщений: 17
Сообщ. #14 от 16.08.2016 17:43
интересуют следующие документы:
1. инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. документ о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
4. правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.
По п.1 Положение 12-32/пз-н от 24.05.2012
по п.4 Постановление 32/108 от 11.12.2001
Что касается п.2 и п.3 так же вопрос, на основании какого НА должны быть разработаны данные документы?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #15 от 17.08.2016 11:06
Цитата:
Что касается п.2 и п.3 так же вопрос, на основании какого НА должны быть разработаны данные документы?[/quote
это можно в лицензионных требованиях посмотреть, а также и в 39-ФЗ что-то есть, в указаниях банка от 11.09.2014 N 3379-У, например, в документах на сайте ммвб есть куча полезной информации
у меня естьстандартная нормативка, которую под себя нужно было корректировать, надо?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #16 от 17.08.2016 11:14
Цитата:
2. документ о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
это устаревшее требование. теперь (с 15 августа 2016) необходимо иметь:
меры, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов).
Меры по исключению конфликта интересов, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах
см. гл. 2, ″Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг″ (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П) (ред. от 04.07.2016)ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #17 от 17.08.2016 19:22
Цитата:
у меня естьстандартная нормативка, которую под себя нужно было корректировать, надо?
Да, буду признательна, если пришлете: almet26@mail.ruinfo*
АО Питер Траст ИК
Рег.: 26.08.2013
Сообщений: 17
Сообщ. #18 от 18.08.2016 15:12
Уважаемые форумчане. буду благодарна. если ответите. Интересует на основании какого НА устанавливается срок уведомления клиентов об изменении регламента, тарифов и т.д.?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 18.08.2016 15:34
это д.б. прописано в вашем внутреннем документе.info*
АО Питер Траст ИК
Рег.: 26.08.2013
Сообщений: 17
Сообщ. #20 от 18.08.2016 17:22
Цитата:
это д.б. прописано в вашем внутреннем документе.
спасибо, т.е. никаких нормативов нет?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
