420409

Правила форума

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #11 от 03.02.2016 16:55 Стандартное
если при заполнении отчета 0420409 пропустили один р/с, движений по нему не было в эти периоды, заново пересдавать отчетность на все расчетные даты? с этими отчетами какой то колапс на колапсе и колапсом подгоняет

Roshik*

АО ОЛМА ИФ

внутренний контроль

 

Рег.: 16.07.2015

Сообщений: 152

Сообщ. #12 от 03.02.2016 17:18 Стандартное

Цитата:

если при заполнении отчета 0420409 пропустили один р/с, движений по нему не было в эти периоды, заново пересдавать отчетность на все расчетные даты? с этими отчетами какой то колапс на колапсе и колапсом подгоняет


Про коллапсы - соглашусь!

А про исправления - лучше исправить, переслать с сопроводом. Как минимум, подложить соломку, чтоб потом не оштрафовали, когда придут (если не истечет срок давности). Конечно, при исправлении еще и отчет контролера рисовать о выявленном нарушении, но зато сколько бумаг для регулятора как подтверждение активной деятельности контролера! )))

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #13 от 03.02.2016 17:27 Стандартное

Цитата:

если при заполнении отчета 0420409 пропустили один р/с, движений по нему не было в эти периоды, заново пересдавать отчетность на все расчетные даты? с этими отчетами какой то колапс на колапсе и колапсом подгоняет

аналогично)
приняли решение переотправлять все формы за все периоды.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #14 от 04.02.2016 10:24 Стандартное
Еще такой вопрос, если в КО счет открыт как расчетный счет без пометки ДУ, но по факту он является счетом ДУ, мы в отчетности имеем право ставить, что это счет доверительного управляющего?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #15 от 04.02.2016 10:46 Стандартное

Цитата:

Еще такой вопрос, если в КО счет открыт как расчетный счет без пометки ДУ, но по факту он является счетом ДУ


Боюсь расстроить , но думаю компания не имела право соглашаться на такую схему и КО не имела право не открыть счет ДУ (если компания просила открыть именно счет ДУ). Для меня это безусловно нарушение деятельности по доверительному управлению.

Может лучше пока не поздно както поговорить с КО чтобы они открытли настоящий счет ДУ?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #16 от 04.02.2016 10:48 Стандартное

Цитата:

Боюсь расстроить , но думаю компания не имела право соглашаться на такую схему и КО не имела право не открыть счет ДУ (если компания просила открыть именно счет ДУ). Для меня это безусловно нарушение деятельности по доверительному управлению.

Может лучше пока не поздно както поговорить с КО чтобы они открытли настоящий счет ДУ?


поддерживаю.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #17 от 04.02.2016 10:53 Стандартное
вообще многие КО сильно косячат когда операционистки начинают говорить что они не знают что такое спец депоизитарн счет или спец брокерский или типа такого. соответственно закон бла бла бла а на техническом уровне у большинства КО нет опции что на ДС находящиеся на спец депозит счете не может быть наложен например арест, соответствственно СДС воспринимается как обычный собств счет компнаии. Это связано с тем , что 39-фз обязал только НФО учитывать ДС на таких счетах а кредитные организации конечно ни сном ни духом об этом. В общем все через жопу

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #18 от 04.02.2016 10:55 Стандартное

Цитата:

поговорить с КО чтобы они открытли настоящий счет ДУ?

в нашем регионе как то сложно у них с пониманием, что такое профдеятельность, а еще и ДУ. В любом случае, спасибо за ответ.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #19 от 04.02.2016 11:03 Стандартное

Цитата:

в нашем регионе

Даже если в ВТБ или Сбере начать открывать ? Все таки прогр обеспечение у них должно быть едино хоть в москве хоть на сахалине.
В общем по вашему вопросу однозначно ставьте расчетный счет а не счет ДУ.


И бейтесь все таки за открытие счета ДУ.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #20 от 04.02.2016 11:10 Стандартное

Цитата:

в нашем регионе как то сложно у них с пониманием, что такое профдеятельность, а еще и ДУ. В любом случае, спасибо за ответ.



профдеятельность, сбс и спецлепозитарный счет  и в  столичном регионе не каждому банку  объяснишь, а что касается ДУ - то это есть в Инструкции Банка России и вполне можно требовать от банка соблюдения нормативных актов (Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И ″Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов″)

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
8 queries used