-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
420409
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 03.02.2016 16:55 
если при заполнении отчета 0420409 пропустили один р/с, движений по нему не было в эти периоды, заново пересдавать отчетность на все расчетные даты? с этими отчетами какой то колапс на колапсе и колапсом подгоняетRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #12 от 03.02.2016 17:18
Цитата:
если при заполнении отчета 0420409 пропустили один р/с, движений по нему не было в эти периоды, заново пересдавать отчетность на все расчетные даты? с этими отчетами какой то колапс на колапсе и колапсом подгоняет
Про коллапсы - соглашусь!
А про исправления - лучше исправить, переслать с сопроводом. Как минимум, подложить соломку, чтоб потом не оштрафовали, когда придут (если не истечет срок давности). Конечно, при исправлении еще и отчет контролера рисовать о выявленном нарушении, но зато сколько бумаг для регулятора как подтверждение активной деятельности контролера! )))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #13 от 03.02.2016 17:27
Цитата:
если при заполнении отчета 0420409 пропустили один р/с, движений по нему не было в эти периоды, заново пересдавать отчетность на все расчетные даты? с этими отчетами какой то колапс на колапсе и колапсом подгоняет
аналогично)
приняли решение переотправлять все формы за все периоды.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #14 от 04.02.2016 10:24
Еще такой вопрос, если в КО счет открыт как расчетный счет без пометки ДУ, но по факту он является счетом ДУ, мы в отчетности имеем право ставить, что это счет доверительного управляющего?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #15 от 04.02.2016 10:46
Цитата:
Еще такой вопрос, если в КО счет открыт как расчетный счет без пометки ДУ, но по факту он является счетом ДУ
Боюсь расстроить , но думаю компания не имела право соглашаться на такую схему и КО не имела право не открыть счет ДУ (если компания просила открыть именно счет ДУ). Для меня это безусловно нарушение деятельности по доверительному управлению.
Может лучше пока не поздно както поговорить с КО чтобы они открытли настоящий счет ДУ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #16 от 04.02.2016 10:48
Цитата:
Боюсь расстроить , но думаю компания не имела право соглашаться на такую схему и КО не имела право не открыть счет ДУ (если компания просила открыть именно счет ДУ). Для меня это безусловно нарушение деятельности по доверительному управлению.
Может лучше пока не поздно както поговорить с КО чтобы они открытли настоящий счет ДУ?
поддерживаю.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #17 от 04.02.2016 10:53
вообще многие КО сильно косячат когда операционистки начинают говорить что они не знают что такое спец депоизитарн счет или спец брокерский или типа такого. соответственно закон бла бла бла а на техническом уровне у большинства КО нет опции что на ДС находящиеся на спец депозит счете не может быть наложен например арест, соответствственно СДС воспринимается как обычный собств счет компнаии. Это связано с тем , что 39-фз обязал только НФО учитывать ДС на таких счетах а кредитные организации конечно ни сном ни духом об этом. В общем все через жопуEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #18 от 04.02.2016 10:55
Цитата:
поговорить с КО чтобы они открытли настоящий счет ДУ?
в нашем регионе как то сложно у них с пониманием, что такое профдеятельность, а еще и ДУ. В любом случае, спасибо за ответ.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #19 от 04.02.2016 11:03
Цитата:
в нашем регионе
Даже если в ВТБ или Сбере начать открывать ? Все таки прогр обеспечение у них должно быть едино хоть в москве хоть на сахалине.
В общем по вашему вопросу однозначно ставьте расчетный счет а не счет ДУ.
И бейтесь все таки за открытие счета ДУ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #20 от 04.02.2016 11:10
Цитата:
в нашем регионе как то сложно у них с пониманием, что такое профдеятельность, а еще и ДУ. В любом случае, спасибо за ответ.
профдеятельность, сбс и спецлепозитарный счет и в столичном регионе не каждому банку объяснишь, а что касается ДУ - то это есть в Инструкции Банка России и вполне можно требовать от банка соблюдения нормативных актов (Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И ″Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов″)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
