-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #91 от 18.12.2015 16:19 
в итоге окажется, что разрешат совмещать СДЛ и контролера
если 5 чел в организации, ЯВЛЯЮЩИХСЯ СУБЪЕКТАМИ МАЛОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА)))
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #92 от 18.12.2015 16:21
Кстати, сейчас на сайте НАУФОР новость появилась
ЦБ РФ опубликовал проект указания о либерализации требований к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
на сайте ЦБ вроде нетNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #93 от 18.12.2015 16:26
блин есть на сайте цб там две вещи:
- если 5 чел в проф уч то сдл может совм ф-и контролера
- не надо будет уведомлять цб о назначении сдл (так как о нем инфа в отчетности есть)
это не либерализация, это им впадлу несколько сот бумажек хранить
ну все равно пустячок а приятно
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #94 от 18.12.2015 16:33
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 29 декабря 2015 года и могут быть направлены на E-mail: ksa3@cbr.ru;kovylinaea@cbr.ru
Так что есть отличная возможность все, что накипело по 445-П, написать в Регулятор.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #95 от 18.12.2015 16:40
Цитата:
не надо будет уведомлять цб о назначении сдл (так как о нем инфа в отчетности есть)
не увидела.
наоборот, надо уведомлять и в случае замещения на период беременности СДЛNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #96 от 18.12.2015 17:05
Да прошу прощения, не так понял нам и это не грозит, либерализация продолжает курить бамбукLotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #97 от 18.12.2015 18:54
168-И, как я поняла, через 10 дней вступает в силу. И так аккуратно там об этом упомянуто, что сразу и не поймешь толком. Верно ли я поняла, что теперь в профиле обязателен риск-менеджер? Давайте обсудим? кому еще интересно?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #98 от 19.12.2015 03:02
Банк России планирует изменить требования к ПВК в целях ПОД/ФТ
18 декабря 2015 г. на сайте Банк России опубликован проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ должны будут внести:
некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональным участником рынка ценных бумаг;
конкретные некредитные финансовые организации, контроль и надзор за соблюдением законодательства которыми осуществляет Главное управление рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности Банка России (в соответствии с Приказом Банка России от 11.12.2015 N ОД-3565);
некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию.
Необходимо также отметить, что соответствующие изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ должны будут внести также ВСЕ некредитные финансовые организации, которые в полном объеме транслировали в свои Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ текст пунктов 2.6 и 2.7 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П или все признаки, указывающие на необычный характер сделки, предусмотренные Приложением 3 к Положению Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П.
В течение трех рабочих дней после вступления в силу соответствующих изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П, всем без исключения субъектам ПОД/ФТ, поднадзорным Банку России, необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников, указанных в Указании Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
Подробности тут: http://www.dogma58.com/#!%D0%91%D0%B0%D0%BD%D0%BA-%D0%A0%D0%BE%D1%81%D1%81%D0%B8%D0%B8-%D0%BF%D0%BB% D0%B0%D0%BD%D0%B8%D1%80%D1%83%D0%B5%D1%82-%D0%B8%D0%B7%D0%BC%D0%B5%D0%BD%D0%B8%D1%82%D1%8C-%D1%82%D1 %80%D0%B5%D0%B1%D0%BE%D0%B2%D0%B0%D0%BD%D0%B8%D1%8F-%D0%BA-%D0%9F%D0%92%D0%9A-%D0%B2-%D1%86%D0%B5%D0 %BB%D1%8F%D1%85-%D0%9F%D0%9E%D0%94%D0%A4%D0%A2/dmrey/5674906c0cf2ee60dd6ed298
Или тут http://www.dogma58.com/СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #99 от 21.12.2015 11:16
информационное сообщение Банка России от 18.12.2015 г. ″Об уведомлении профессиональными учатниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″.
http://cbr.ru/finmarkets/files/supervision/Inf_note_dec_1815.pdf
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #100 от 21.12.2015 12:03
Цитата:
168-И, как я поняла, через 10 дней вступает в силу. И так аккуратно там об этом упомянуто, что сразу и не поймешь толком. Верно ли я поняла, что теперь в профиле обязателен риск-менеджер? Давайте обсудим? кому еще интересно?
давайте.
О нем надо уведомить Цб, я так поняла.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
