-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Сделки брокера
Правила форума Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #1 от 19.11.2015 16:13 
Возникли сомнения в правомерности возможного заключения некоторых сделок, буду рад услышать мнение профучастников:
Может ли брокер при получении поручения клиента на покупку ценных бумаг продать цб, принадлежащие самому брокеру (выступает в договоре с обеих сторон сделки)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2 от 19.11.2015 16:35
нет! если это будет происходить на бариже , то торговая\ система вам даже не даст это сделать. Явно это не написано, но если проанализировать каждый пункт статьи 3 брок деят-ти то станет ясно - так заключать брок сделку нельзяКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 19.11.2015 16:40
можно. Это называется коммерческое представительство. Но должно быть описано в договоре.
и на бирже можно. только на срочном рынком кажется есть запреты...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 19.11.2015 16:47
Цитата:
можно. Это называется коммерческое представительство
Разве является коммерческим представителем брокер, если он с другой стороны сделки выступает сам как дилер?
Я вижу что данная сделка правомерна только в одном случает, когда брокер размещает ЦБ эмитента и до конца их не разместил ну просто не может разместить, то тогда он может купить на себя.
″В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.″
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 19.11.2015 16:51
я так понял вопрос в следующем - клиент дал поручение на покупку ЦБ, и этот же брокер продает ему свои СОБСТВЕННЫЕ ЦБ. Считаю что Нет нельзяКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 19.11.2015 16:52
Одновременное коммерческое представительство разных сторон в сделке допускается с согласия этих сторон, а также в других случаях, предусмотренных законом. Если коммерческий представитель действует на организованных торгах, предполагается, поскольку не доказано иное, что представляемый согласен на одновременное представительство таким представителем другой стороны или других сторон.
ст. 184, ″Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)″ от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 13.07.2015) {КонсультантПлюс}
я всегда считала что все нормально. можно заключать сделки и в отношении себя (в ДУ это запрещено а брокеридж позволяет)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #7 от 19.11.2015 16:58
не могу доказать, но кажется что это большой грех, на ммвб точно стоит запрет вы даже не сможете зарегистрировать заявку. Я понимаю здесь много моментов, например клиент дал поручение на покупку а ему никто не хочет продать, но продать готов сам брокер , так почему же не сделать друг другу приятно? может дело в комиссии брокера но у меня в голове приклеилось что на такой сделке наклейка черепа с косточкамиNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 19.11.2015 16:58
Сергей , а если вам с юристами НАУФОР посоветоваться?ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #9 от 19.11.2015 17:04
в разделе Консультации НАУФОР есть пара ответов на вопросы в похожих ситуациях.
Мое мнение - биржевая сделка - без вопросов.
Внебиржевая - надо аккуратно оформить договор. (ну или обойтись без брок договора, просто совершить сделку между двумя лицами, если не лежит душа к представительсву)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 19.11.2015 17:09
Цитата:
в ДУ это запрещено
Тоже знаю что запрещено; а где об этом написано подскажи пож-таКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 19.11.2015 17:12
Цитата:
Цитата:
в ДУ это запрещено
Тоже знаю что запрещено; а где об этом написано подскажи пож-та
07-37/пз-н пункт 3.1
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
