-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #1 от 12.01.2009 17:24 
Перейти >>
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н
″При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.″.
Не значит ли это, что если владелец компании-профучастника раскрывает информацию о себе ежеквартально путем подачи отчета эмитента в ФСФР и размещением указанного отчета на своей странице в сети интернет, то профучастнику не надо подавать в ФСФР ежеквартально Справку о структуре собственности?
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #2 от 14.01.2009 12:58
Перейти >>
А какое мнение НАУФОР по этому вопросу?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #3 от 15.01.2009 09:07
Перейти >>
Что меня больше интересует-разберусь самостоятельно.
Поскольку это форум НАУФОР, то соответственно и интересует мнение СРО.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #4 от 27.02.2009 15:26
Перейти >>
Компания сменила фактический адрес нахождения. Подавали форму 010.
В Уставе компании пока остается юридический адрес.
Вопрос
В сопроводительном письме (титульном листе) последующих форм отчетности указывать адрес фактического нахождения или по уставу (естественно,что это информация устаревшая и может ввести в забуждение)?
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #5 от 03.03.2009 12:01
Перейти >>
Компания сменила фактический адрес нахождения. Подавали форму 010.
В Уставе компании пока остается юридический адрес.
Вопрос
В сопроводительном письме (титульном листе) последующих форм отчетности указывать адрес фактического нахождения или по уставу (естественно,что это информация устаревшая и может ввести в забуждение)?
Спасибо.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #6 от 15.04.2009 17:40
Перейти >>
Необходимо согласовать Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Возник вопрос о сроках согласования и введения их в действие. Ранее этот вопрос регулировался Приказом ФСФР от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н ″Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ (сейчас признан утратившим силу): «п. 2.12.2. документы представляются в лицензирующий орган не позднее, чем за 30 рабочих дней до дня введения их в действие».
Подскажите, пожалуйста, какими документами сейчас регулируются сроки представления в ФСФР на согласование Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #7 от 16.04.2009 18:29
Перейти >>
В чем состоит независимость контролера и ответственного сотрудника по ПОД/ФТ: в том что они относятся к обособленным подразделениям, не входящим в департаменты и управления или речь идет только о независимости суждений?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #8 от 10.08.2009 18:08
Перейти >>
Брокерская компания имеет лицензию на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок.
Вопрос: необходимо ли трейдерам, торгующим фьючерсами и опционами, соответствовать Положению о специалистах финансового рынка, т.е. иметь аттестаты ФСФР?Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #9 от 11.08.2009 15:40
Перейти >>
Компания уже имеет лицензию на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок.
Трейдер работает от имени компании. Лицензия биржевого брокера, как я понимаю, нужна ИП.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #10 от 12.08.2009 11:42
Перейти >>
Не совсем так. В соответствии с Положением о специалистах финансового рынка аттестат должны иметь специалисты, совершающие сделки с ценными бумагами. А фьючерсы и опционы не являются таковыми.
