Новое положение о внутреннем контроле

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #151 от 06.10.2015 15:19 Стандартное

Цитата:

Инструкцию о внутреннем контроле вносили изменения в связи с организацией отдела по финмониторингу?


нет. Инструкция содержит описание контроля в организации. а контроль не изменился - внутренний, в целях ПОД/ФТ и в целях ПНИИИ/МР.
Но мы нигде и не писали про возможности совмещения.  

а ДИ контролера поменяли, конечно.


Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #152 от 06.10.2015 15:47 Стандартное
а ну я то писал как для организации, что я контролер и я сдл, и мой отчет сдла сосатвная часть отчета контроля  ну и тд и тп. А теперь пришлось изменить

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #153 от 06.10.2015 15:56 Стандартное

Цитата:

мой отчет сдла сосатвная часть отчета контроля


сейчас это уже в прошлом, но ранее на семинарах представители ФСФР ″с удовольствием и радостью″ делились тем, что выявляли нарушение по 115-ФЗ в том, что отчет по ПОД/ФТ попадал на глаза Совету директоров.  А, мол, это нарушение конфиденциальности контроля. Мол, среди СД могут быть клиенты и мы таким образом раскрываем пред ними  всю подноготную нашей борьбы...  бррр

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #154 от 06.10.2015 16:40 Стандартное

Цитата:

с удовольствием и радостью″ делились тем, что выявляли нарушение по 115-ФЗ в том, что отчет по ПОД/ФТ попадал на глаза Совету директоров.  

Да ну дураки какие то , в 12 32 четко написано что может быть составной частью в случае наличия СД и совмещения контролера с СДЛ. Ну понятно надо что то выявить они и выявляют. Можно только порадоваться за людей, что они испытывают радость

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #155 от 08.10.2015 14:18 Стандартное

Цитата:

Да ну дураки какие то , в 12 32 четко написано что может быть составной частью в случае наличия СД и совмещения контролера с СДЛ. Ну понятно надо что то выявить они и выявляют. Можно только порадоваться за людей, что они испытывают радость

не так поняли. Если есть в организации СД, то отчет контролера рассматривает СД.
Если контролер совмещал еще функции СДЛ, то отчет СДЛ должен был рассматривать и утверждать только ген.дир.
Т.е. получалось два отчета

компании ловили на том, что если внутренние документы утверждал СД, то правила по легализации должен только ген.дир, несмотря на то, что есть СД и все документы утверждал СД

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #156 от 08.10.2015 14:42 Стандартное
извини про отчет не до конца понял
12-32
″В случае если ... СДЛом назначен контролер профессионального участника, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера.″
То есть отчет СДЛа - это раздел отчета контролера
а значит и этот раздел как ни крути косвенно рассматривал Совет директоров

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #157 от 08.10.2015 16:52 Стандартное

Цитата:

о есть отчет СДЛа - это раздел отчета контролера
а значит и этот раздел как ни крути косвенно рассматривал Совет директоров

неее, контролер делал два отдельных отчета. В Правилах прописывали, что это два разных. У меня в Правилах было и сейчас осталось, что формы отчетов СДЛ прописаны в Правилах по легализации

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #158 от 09.10.2015 10:30 Стандартное
давайте  радоваться, что кое какой маразм остался в прошлом)

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #159 от 09.10.2015 10:36 Стандартное

Цитата:

давайте  радоваться, что кое какой маразм остался в прошлом)

конечно, ведь не в количестве работы дело, а в отсутствии четкости и несовместимости разных НПА

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,25
8 queries used