-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новое положение о внутреннем контроле
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 03.10.2012 10:04 
продолжение изучения
как уже говорилось, контролер имеет право контролировать обработку персональных данных, но это лишь в том случае, если проф участник совмещает проф. деятельность с иными видами деятельности. Если такого совмещения нет, то возлагать на контролера соответствующие функции нельзя!
Остается некоторое недопонимание по ограничениям на совмещение работы контролера (а так же спец.должностного лица).
Если обратить внимание, то в тексте имеет место быть понятие ″проф. участник″ и юридическое лицо, что дает некую свободу при совмещении функций. Контролер не вправе очсуществлять руководство подразделением по юридическому сопровождению деятельности проф.участника, но при этом быть руководителем юр. отдела по сопровождению хоз. операций он может.
Не раскрыт вопрос внешнего совмещения у другого проф. участника, что дает право полагать, что такое совмещение возможно. Касательно спец. должностного лица - такое ограничение четко прописано в п. 8,3.
Также не особо понятно, почему для контролера и СДЛ прописана независимость от других подразделений (именно проф участника, а не всего юр. лица) и при этом контролеру не запрещено быть руководителем любого подразделения, не относящегося к проф деятельности, а у CLK его функции четко ограничены лишь обязанностями связанными с легализацией. Таким образом, СДЛ-ом не может быть сотрудник любого подразделения юр. лица, которое занимается деятельностью не относящейся к профессиональной....fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #12 от 17.10.2012 13:07
Уважаемые форумчане!
Как Вы думаете,
Можно ли в банке (инсайдер только как профучастник) назначить ответственным за контроль в целях ПНИИИ/МР начальника отдела брокерского обслуживания? Или в этом случае теряется исключительность функций осуществления брокерской деятельности?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #13 от 26.11.2012 15:30
Интересный документ....по нему вопросов больше чем ответов)))
Кого назначить на время отпуска/больничного контролера/СДЛ/ответственного лица, тайна покрытая мраком. Чтобы и аттестаты были все, чтобы обучение ПОД/ФТ было пройдено, что с независимостью делать, даже не знаю...
У кого какие мысли есть по этому поводу. Кто кого из сотрудников хочет ″осчастливить″?VVP*
АО БНП ПАРИБА БАНК
Compliance
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 2
Сообщ. #14 от 10.12.2012 15:46
Добрый день коллеги!
В Вестнике ФСФР от 31.10.2012 №10(191) опубликован Приказ № 12-32/пз-н ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профучастника рынка ценных бумаг″. Больше нигде документ опубликован не был. В правовых системах пишет, что документ опубликован не был.
Так вступил в силу документ или нет?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #15 от 11.12.2012 09:50
добрый!
приказ не вступил
а менять может любой сотрудник, имеющий все аттестаны. на этот период с него снимаются все остальные обязанностиJolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #16 от 26.12.2012 11:00
Ну что, коллеги, всех поздравляю. Опубликован Приказ 12-32/пз-н в ″Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти″, N 52, от 24.12.2012. Начало действия документа - 04.01.2013.
jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #17 от 07.02.2013 12:34
Добрый день!
скажите, а есть может быть образец новой Инструкции о внутреннем контроле (в соотв. с приказом 12-32/пз-н) ??))Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #18 от 11.02.2013 11:18
Я нашел только два момента, которые нужно добавить:
- п. 2.4. Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.
- п. 9.2. Уполномоченный орган профессионального участника вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР (далее - ответственное должностное лицо), контролера профессионального участника.
П.С. легализацией занимается СДЛ, по инсайду - отдельный документ.
Есть другие мысли по этому поводу?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #19 от 11.02.2013 11:38
по инсайду - отдельный документ - понятно, лицо ответственное контролер или другое?
из Правил ВК надо убрать информирование по манипулированию
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #20 от 11.02.2013 12:07
по инсайду - никто не назначен, но сдается мне, что это будет контролер.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
