-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
программа организации внутреннего контроля.
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 27.08.2015 12:37 
Цитата:
Функции контроля за организацией работы по ПОД/ФТ возлагаются на Заместителя генерального директора – контролера.
О! а я не рискнула такое ввести.
445-п нам позволяет
1.9. Функции контроля за организацией работы по ПОД/ФТ возлагаются на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации)...
получается вроде как можно функции контроля за организацией работы по ПОДФТ возложить на контролера.
но меня смутил тот факт что это лицо, на которое возложены обязанности контроля за организацией работы по ПОД/ФТ, в дальнейшем 445-П называет ″руководитель организации″
и далее:
2.2. Ответственный сотрудник подчиняется непосредственно руководителю некредитной финансовой организации.
то есть Ответственный сотрудник подчиняется контролеру.
мое сознание оказалось не готово воспринять такие мои полномочия )))
я задавал вопрос по этому поводу НАУФОР, они сказали, что в связи с неоднозначностью спросят у Банка России ...
больше нет никакой информации
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #12 от 27.08.2015 12:50
была позиция ген дира, чтобы на меня. Пришли к консенсусу : с меня контроль, проверка и продуктивное взаимодействие с отделом подфт и в случае чего общение с регулятором, с него - наем РЕАЛЬНЫХ специалистов: не кадровик , не юрист , не аналитик по совместительству, а полноценный отдел 2 человека - основное место работы. Веришь в связи с неоднозначностью я задал вопрос в цб). Буквальный Ответ: ... возлагаются... или на ЗАМЕСТИТЕЛЯ.... Вместе с тем необходимо помнить об ограничениях.... нельзя совмещать контролера с Отв Сотр.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #13 от 27.08.2015 12:54
Цитата:
но меня смутил тот факт что это лицо, на которое возложены обязанности контроля за организацией работы по ПОД/ФТ, в дальнейшем 445-П называет ″руководитель организации″
я понимаю, особенно в свете того, что в 445-П руководителем может быть зам или член правления, а руководитель по 3471-У - искл директор.
Но я согласился потому что это логично, и даже ДАЖЕ если это окажется неправильным в будущем не знаю как. Сейчас четкая логика прослеживается какое отношение к подфт имеет контролерКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #14 от 27.08.2015 12:55
Цитата:
была позиция ген дира, чтобы на меня. Пришли к консенсусу : с меня контроль, проверка и продуктивное взаимодействие с отделом подфт и в случае чего общение с регулятором,
позиция понятна. Ответ ЦБ радует))) Это ж надо так уметь отвечать что бы и ответить и не написать ничего...
И что теперь - решение о направлении сообщения в уполномоченный орган, о приостановке операции, об отказе и т.п. тоже ты принимаешь?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #15 от 27.08.2015 13:09
НЕТ-отв сотрудник принимает, ген дир например подписывает приказ о блокировке операций, я контролирую, отв сотр овечает за реализацию правилNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #16 от 27.08.2015 13:11
представление Руководителю Организации письменного квартального отчета о реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал, согласованной с Заместителем генерального директора – контролером (текущая отчетность предпосл абзац 2.10 445-П), коллег исп органа нет поэтому только ген диру
Это делает именно отв сотрудник раз в квартал, а я раз в квартал осуществляю проверку системы подфт и свой отчет даюkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #17 от 27.08.2015 14:38
Есть следующее требование:
разработать ″ Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Организации.″
Как быть маленькая организация, конечно есть подразделения, но смысла нет перевешивать какие-то обязанности на подразделения.
Возможно ли не разрабатывать пункты по перекладке обязанностей на другие подразделения?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #18 от 27.08.2015 15:21
так это же порядок взаимодействия, а не перекладыванияДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
