-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #1 от 13.08.2015 13:54 
Перейти >>
Цитата:
Прислали письмо о необходимости разработки и утверждения индивидуального плана перехода Компании на ЕПС и ОСБУ. Отчеты Регулярно необходимо напрвлять в СРО , а отдельную инфу - в ЦБ.
Не поделитесь этим письмом? адерс kontroleryk1@yandex.ru
Заранее спасибо.
Интересно для УК ПИФ это тоже касается?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2 от 13.08.2015 14:38
Перейти >>
Цитата:
Коллеги,
в связи с переходом на отраслевые стандарты бух учета скажите есть где нибудь в одном месте эти новые стандарты?
я какое то время сохраняла проекты этих стандартов, но у меня нет уверенности, что я сохранила все...
Посмотрите эту ссылку http://www.cbr.ru/finmarkets/?prtid=account_msfokontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #3 от 13.08.2015 14:39
Перейти >>
Цитата:
я какое то время сохраняла проекты этих стандартов, но у меня нет уверенности, что я сохранила все...
Все проекты есть в консультантеkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #4 от 19.08.2015 12:35
Перейти >>
скорее всего вы правы, и никто не направит.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #5 от 24.08.2015 09:32
Перейти >>
Читала как-то в ответах, что новые правила ПОДФТ будут скоро разработаны.
Но если у кого-то есть поделитесь плиз kontroleryk1@yandex.ru
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #6 от 24.08.2015 12:54
Перейти >>
Перечитываю написанные мною правила и 445-п, и возник вопрос:
в соответствии с п 1.2. одной из целей является:
″ участие специального должностного лица Организации, ответственного за реализацию Правил (а при наличии соответствующего подразделения - сотрудников, ответственных за организацию системы ПОД/ФТ и реализацию Правил), сотрудников, участвующих в осуществлении операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности, сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности, сотрудников, выполняющих функции внутреннего контроля, независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции, ввыявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.″
А вот если нет так называемых сотрудников:
- сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности;
- сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности
То нужно ли корректировать данную формулировку под свою организацию.
В настоящий момент у меня скорректировано, но не знаете позицию регулятора или напишите как считаете.
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #7 от 25.08.2015 10:26
Перейти >>
Цитата:
Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 ″Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей
Какие мероприятия вы проводили?
Инструктаж?
У меня лично сомнения на счет того, что необходимо вносить что-то в правила.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #8 от 25.08.2015 10:32
Перейти >>
Цитата:
а сотрудника отдела финансового мониторинга, нельзя в должностных инструкциях сразу на все время назначить (отпуск, больничный)?
В соответствии с нормативкой, сотрудник отдела финансового мониторинга спокойно может замещать СДЛ на время отпуска или больничного.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #9 от 25.08.2015 10:40
Перейти >>
Цитата:
″мой″ сотрудник еще целевой инструктаж не прошел - мне кажется, что он пока не может замещать....
Вводный то он прошел инструктаж, целевой же он должен пройти в течение 1 года, так что в принципе я считаю вопросов нет.
У меня сотрудник отдела не прошел целевой тоже, но СДЛ я в отпуск спокойно отправлю.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #10 от 26.08.2015 09:44
Перейти >>
Цитата:
Сотрудник, временно замещающий СДЛа должен удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к СДЛу. В том числе и требованиям о запрете совмещения. Поэтому Вам и написали, что одним приказом вы возлагаете обязанности СДЛа и освобождаете (тоже временно!) от прошлых обязанностей. И проследите, чтобы этот бухгалтер-СДЛ ничего как бухгалтер не подписывал, пока он СДЛ!
Как же быть тогда, если: есть сотрудник УК, который по совместительству в отделе по ПОДФТ, основная должность, например, сотрудник отдела управления активами, что его освобождать от должности?
Я не думаю, что все крупные компании сразу взяли себе в штаты СДЛа нового сотрудника, и он только СДЛ. Многие например сделали так, штатного юриста назначили СДЛом по совместительству.
Поправьте если я не права.
