-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
программа организации внутреннего контроля.
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1 от 26.08.2015 15:08 
Коллеги, а писали ли вы в своих правилах функции генерального директора и контролера?
я вот написала, что внутренний контроль функционирует на следующих уровнях:
гендиректор
контролер
СДЛ
и т.п.
а функции описывала только для СДЛ и далее... получается гендиректор и контролер ничего не делают... нехорошо?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2 от 26.08.2015 15:10
Вы это касаемо правил Правил ПОДФТ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 26.08.2015 15:16
Цитата:
Вы это касаемо правил Правил ПОДФТ?
ну да, касаемо их. родимых... некорректно написала
скоро в голове ни одной мысли кроме легализации и не останется...kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #4 от 26.08.2015 15:56
Хороший вопрос если честно.
Действительно только прописано. что СДЛ прописан полностью.
Но про ген.директора-он утверждает правила, руководитель принимает решение по проверкам ПОД ФТ.
В правилах у меня написано, что проверку ПОД ФТ, не реже 1 разав год проводит сотрудник, назначенный руководителем.
Но по факту это контролер, скорее всего будет.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 26.08.2015 16:57
Цитата:
Но про ген.директора-он утверждает правила, руководитель принимает решение по проверкам ПОД ФТ.
В правилах у меня написано, что проверку ПОД ФТ, не реже 1 разав год проводит сотрудник, назначенный руководителем.
Но по факту это контролер, скорее всего будет.
я расписала что проверки осуществляет контролер, сразу в Правилах.
Что функции контроля за СДЛ и реализацией Правил возложены на Гендира и контролера (простите, контролер своими аттестатами и дисквалификацией рискует), а СДЛ их нет).
Что контролер вправе затребовать любые документы и объяснения у СДЛ.
Контролер участвует в процедуре согласования Правил.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #6 от 26.08.2015 17:43
СДЛ вправе:
″входить в помещения подразделений Организации, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), компьютерной обработки данных (компьютерные залы) и хране-нияданных на электронных носителях″
Если этого нет, то и прописывать я думаю смысла нет.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #7 от 26.08.2015 18:13
Цитата:
я расписала что проверки осуществляет контролер, сразу в Правилах.Что функции контроля за СДЛ и реализацией Правил возложены на Гендира и контролера
Исходя из сегодняшней нормативки ЦБ может вменить вам следующее нарушение:
Контролер осуществляет функции, не предусмотренные разделом 4 12-32/пз-н. Нарушено требование пункта 3.2. 12-32/пз-н о том, что контролер проф. участника, осуществляющего исключительно проф. деятельность на РЦБ, не вправе исполнять обязанности, не связанные с внутренним контролем, за некоторыми исключениями.
Справочно:
Под внутренним контролем в соответствии с п. 1.1. 12-32/пз-н понимается: контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 27.08.2015 09:35
а как же тогда требование, что за ПОД/ФТ лишают лицензий.
а лицензия - это дисквалификация и аннулирование аттестата именно контролера?
т.е. контролер должен забыть про под/фт и спать спокойно?
я не вижу нарушения.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 27.08.2015 11:01
Цитата:
Нарушено требование пункта 3.2. 12-32/пз-н о том, что контролер проф. участника, осуществляющего исключительно проф. деятельность на РЦБ, не вправе исполнять обязанности, не связанные с внутренним контролем, за некоторыми исключениями.
вообще то пункт 3.2. гласит
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
то есть контролер МОЖЕТ осуществлять внутренний контроль в целях ПОД/ФТ
контролер НЕ МОЖЕТ быть ответственным сотрудником и сотрудником отдела ПОД/ФТ (последнее нигде не написано, но логично?)
так что проводить проверки ПОД/ФТ контролер вполне себе может, и участвовать в разработке ПВК тоже может. (мое личное мнение)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 27.08.2015 11:33
Цитата:
вообще то пункт 3.2. гласит
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
то есть контролер МОЖЕТ осуществлять внутренний контроль в целях ПОД/ФТ
контролер НЕ МОЖЕТ быть ответственным сотрудником и сотрудником отдела ПОД/ФТ (последнее нигде не написано, но логично?)
так что проводить проверки ПОД/ФТ контролер вполне себе может, и участвовать в разработке ПВК тоже может. (мое личное мнение)
абсолютно согласна.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 27.08.2015 12:27
Являюсь контролером. Организация маленькая. В соответствии с ПВК:
Настоящие Правила утверждаются Руководителем Организации.
Функции контроля за организацией работы по ПОД/ФТ возлагаются на Заместителя генерального директора – контролера.
Функции контроля за выполнением работниками Организации программ настоящих Правил осуществляет Ответственный сотрудник.
Заместитель генерального директора – контролер обеспечивает контроль за соответствием применяемых Правил требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
Ответственным за проведение проверок соблюдения Специального внутреннего контроля в Организации является Заместитель генерального директора - контролер.
Заместитель генерального директора - контролер составляет, согласовывает с Руководителем Организации и утверждает план проведения ежеквартальной проверки.
представление Руководителю Организации письменного квартального отчета о реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал, согласованной с Заместителем генерального директора – контролером (текущая отчетность предпосл абзац 2.10 445-П), коллег исп органа нет поэтому только ген дируДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
