-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2611 от 25.08.2015 18:11 
Цитата:
коллеги ну вы уже дописались ″освободить″Цитата:
tata071259, ведь имеется в виду - освободить врио от обязанностей, не связанных с контролем!
И, правда, освойте технику цитирования, не так она сложна, а то Вас очень трудно читать!!! :)
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2612 от 25.08.2015 18:33
Цитата:
Ведь это не совмещение, а временное возложение обязанностей.
Сотрудник, временно замещающий СДЛа должен удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к СДЛу. В том числе и требованиям о запрете совмещения. Поэтому Вам и написали, что одним приказом вы возлагаете обязанности СДЛа и освобождаете (тоже временно!) от прошлых обязанностей. И проследите, чтобы этот бухгалтер-СДЛ ничего как бухгалтер не подписывал, пока он СДЛ!kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2613 от 26.08.2015 09:44
Цитата:
Сотрудник, временно замещающий СДЛа должен удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к СДЛу. В том числе и требованиям о запрете совмещения. Поэтому Вам и написали, что одним приказом вы возлагаете обязанности СДЛа и освобождаете (тоже временно!) от прошлых обязанностей. И проследите, чтобы этот бухгалтер-СДЛ ничего как бухгалтер не подписывал, пока он СДЛ!
Как же быть тогда, если: есть сотрудник УК, который по совместительству в отделе по ПОДФТ, основная должность, например, сотрудник отдела управления активами, что его освобождать от должности?
Я не думаю, что все крупные компании сразу взяли себе в штаты СДЛа нового сотрудника, и он только СДЛ. Многие например сделали так, штатного юриста назначили СДЛом по совместительству.
Поправьте если я не права.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2614 от 26.08.2015 09:57
Цитата:
основная должность, например, сотрудник отдела управления активами, что его освобождать от должности?
сотрудник управления активами как я понимаю делает и/или совершает операции с ЦБ ДС или иным имуществом, а значит нем ожет быть в отделе ПОДФТ пункт 2.4 445-П. Разве не так?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2615 от 26.08.2015 10:01
Цитата:
Многие например сделали так, штатного юриста назначили СДЛом по совместительству.
есть определенные запреты на совместительство СДЛ. штатный юрист, возможно, и может быть СДЛ -ом. только убедитесь, что он не ″участвует в рассмотрении договоров с клиентами″
например, не визирует договоры. я слышала на семинаре, что на подобные вещи любят обращать внимание проверяющие....
PS и я бы в любом случае назначила сотрудника СДЛ-ом, а уж по совместительству - юристом или кем там еще.... Но это мое лично ощущение.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2616 от 26.08.2015 10:35
Цитата:
я бы в любом случае назначила сотрудника СДЛ-ом, а уж по совместительству - юристом
согласен , все таки контроль ПОД ФТ если не основное место работы -это не есть хорошоjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2617 от 26.08.2015 10:41
Коллеги, а как подтвердить опыт работы по ПОД/ФТ? Допустим, пришел контролер с др. места работы, который раньше работал и сдл (когда можно было совмещать) - как подтвердить, что у него есть опыт ПОД/ФТ для нынешнего места работы?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2618 от 26.08.2015 11:30
Цитата:
сотрудник управления активами как я понимаю делает и/или совершает операции с ЦБ ДС или иным имуществом, а значит нем ожет быть в отделе ПОДФТ пункт 2.4 445-П. Разве не так?
Увы мы попадаем под пункт 2.4.
а в соответствии с 2.4: ″Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.″
Данные сотрудники не подписывают ни платежных документов и не совершают никаких сделок от имени организаци, ни является контролером.
Я думаю что юристом быть всю жизнь, а потом быть СДЛом, и докажи что ты был юристом на самом деле после назначения СДЛом)))
Я повторюсь на семинаре лично слышала, что если основное место работы, то можно СДЛом быть по совместительству. хотя может позиция ЦБ измениласьkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2619 от 26.08.2015 11:33
Цитата:
Коллеги, а как подтвердить опыт работы по ПОД/ФТ? Допустим, пришел контролер с др. места работы, который раньше работал и сдл (когда можно было совмещать) - как подтвердить, что у него есть опыт ПОД/ФТ для нынешнего места работы?
1. Трудовая сама собой.
2. Копия должностной инструкции, заверенная организацией в которой сотрудник работал на должности Контролера/СДЛа. Самое главное что в должностной должны быть прописаны обязанности по ПОД ФТ.
Когда была проверка ЦБ их это устроилоjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2620 от 26.08.2015 11:37
спасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
