-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Анкеты клиентов
Правила форума Z*
ООО ФОРУМ ИК
Рег.: 22.01.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 24.08.2015 13:02 
Коллеги, подскажите пожалуйста, как часто мы должны обновлять анкеты наших клиентов, где это в законодательстве описано...????Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #2 от 24.08.2015 14:04
115-фз (легализация)
статья 7
″обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений″lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3 от 24.08.2015 14:34
с повышенным риском - раз в полгодаtata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #4 от 24.08.2015 14:43
с повышенным риском - раз в полгода
а это из какой нормативки где прописана такая норма?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5 от 24.08.2015 14:54
Цитата:
с повышенным риском - раз в полгода
в росфинмониторинге 59
Сейчас не обязательно в соотв с 444-П и 445-П
можем включить как дополнительную меру к клиентам с повышенной степенью рискаlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #6 от 25.08.2015 16:58
Коллеги, добрый день!
Есть ли у кого-нибудь ″анкета Клиента″ - образец - не в табличном виде? У нас - таблица с мелкими ячейками (такая досталась в наследство) и честно говоря, я задолбалась ее заполнять. Поделитесь, а? leraprim@mail.ruСергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #7 от 29.10.2015 09:36
Добрый день, коллеги
Вопрос возник - нужно ли работнику профучастника при заполнении Анкеты клиентом ставить отметку «Подписано Клиентом в моем присутствии» с указанием должности, ФИО, подписи или считается априори, что клиент должен расписываться в присутствии работника профучастника и поэтому отметки не надо?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #8 от 29.10.2015 10:18
нам клиент приносит анкету уже с подписью. ну или в присутствии подписывает, а подпись можно с паспортом сравнить такой отметкиЦитата:
«Подписано Клиентом в моем присутствии»у нас нет и в Правилах я это не прописывала, т.к. в Законе такого требования нет.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 29.10.2015 11:00
Цитата:
Вопрос возник - нужно ли работнику профучастника при заполнении Анкеты клиентом ставить отметку «Подписано Клиентом в моем присутствии» с указанием должности, ФИО, подписи или считается априори, что клиент должен расписываться в присутствии работника профучастника и поэтому отметки не надо?
вообще нет требования подписания Анкеты клиентом. и нет требования к наличию анкеты ))))
мы должны:
1. установить данные
2. зафиксировать их (каким то способом, например, заполнить анкету. и если мы заполняем Анкету - необходимо отметить КТО эту анкету заполнил. например, кто то из сотрудников. и все это может существовать только в электронном виде....
ЛАФА!! )Ballistik
Рег.: 13.06.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #10 от 09.02.2016 12:53
Добрый день! В связи со вступлением в силу 424-ФЗ от 30.12.2015 г. , в котором в определение ″клиента″ добавлено понятие ″иностранная структура без образования юридического″ кто-нибудь уже внёс изменения в анкету или сделал отдельную анкету для данного типа клиента?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 09.02.2016 13:54
Может нам всем написать что мы такую какашку не принимаем на обслуживание прям в правила подфт?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
