-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2521 от 19.08.2015 17:54 
Да, а что в программе-то написать?
Может деловую игру провести? ″Прием на обслуживание экстремиста-террориста″.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2522 от 19.08.2015 17:57
Лера! А вот серьезно что делать если такой кадр придет? вот у нас в регламентах брокерских и тд написано Что регламент не является публичной офертой организация может без объяснения причин отказать в обслуживании... Мы нарушим что нибудь в этом случае? Будет предъява, что мы не приняли и на заморозили активы?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2523 от 19.08.2015 17:58
Цитата:
Получается петрушка, если сотрудник пришел на работу 25 декабря, ему сразу надо повышение уровня знаний?
ему надо сразу три зафигачивать - вводный, целевой по 3.3 и плановый! тогда точно не прикопаться!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2524 от 19.08.2015 18:00
мы прописали что целевой по 3.3. и плановый в сторонних организациях., чтобы потом не докапывались как проводили чем докажете и тд и тпlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2525 от 19.08.2015 18:09
Цитата:
А вот серьезно что делать если такой кадр придет?
Банки обязали сообщать о фактах отказа в обслуживании. Значит, надо и нам готовиться (поскольку программа подведения НФО к нормативке банков озвучена вслух). А так, по идее - берете у него деньги и немедленно замораживаете! И сообщаете! После чего немедленно уходите в отпуск, пока он разберется с вашей фирмой :)
А если серьезно, я так поняла, что должны быть в ПВК подробнейшим образом расписаны все ваши действия (и всех сотрудников) при любой ситуации.
Кстати, террористов мы должны искать не только по Фамилии (типа, родственники), а и по адресу (сожители).lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2526 от 19.08.2015 18:34
Цитата:
мы прописали что целевой по 3.3. и плановый в сторонних организациях
Да у меня учредители задушатся столько денег в ватерклозет отправлять. Я правильно чувствовала. что вы двери ногой открываете... А у меня уже одна фирма слилась, когда я сообщила, что надо отдел по ПОД/ФТ создавать, я не хочу работы лишиться, не так просто ее теперь найти...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2527 от 19.08.2015 18:53
Просто для себя решил что если я в группе защиты, то должен защищать компанию минимизируя но не гарантируя отсутствие штрафов. В проф участнике кто нибудь из трейдеров может гарантировать наличие прибыли при покупке акций? Так почему я должен гарантировать отсутствие штрафов. А инструктаж в сторонних организациях это всего лишь одна из страховочек. А деньги считать это задача блока нападения. А то прям контролер полкчается и с цб должен улаживать и гарантировать отсутствие штрафов и еще деньги беречьlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2528 от 19.08.2015 19:06
Контролер должен беречь ресурсы. Всяческие. Такой многозадачный контрОллер с нечеткой логикой.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2529 от 19.08.2015 19:26
Лера! Есть одно слабое место. ЦБ заставляет акционеров превращать профуч в безумно дорогие лощеные но при этом бесполезные в условиях рос дорог феррари. А мы техники. И наша задача чтобы феррари ездила. А для этого нужна и резина дорогая и машинное масло. Используя минералку для жигулей феррари заглохнет. Но и даже наличие запчастей и расходных материалов мы не можем гарантировать бесперебойность феррари. Дороги убогие а феррари низкая да и разогнаться негде так что по любому будет ломаться чтобы кОнтрОлер не делал. А насчет дверей - у меня ооооочень специфические отношения с руководством. Вот вас Лера мое руководство бы полюбило сильно сильно))))))) а если серьезно конечно бы и мы с сдл сами бы проводили повышение уровня знаний. Но какой документ будет на выходе, а главное хотелось бы чтобы все работники послушали потому что цб будет проводить собеседования с работниками назнание подфт при проверке.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2530 от 19.08.2015 20:03
Nazareth, да согласная я! И руководство, меня, кстати, не любит: ″я им настроение порчу″. Как приеду из Мск - ″ну, какую гадость вы нам расскажете на этот раз?″
Беда в том, что прослушивание платных семинаров ничем не помогает сотрудникам по существу - все они (семинары) рассчитаны на тех, кто ″в теме″, а у тех, кто ″на земле″ - трейдеры, сэйлзы, клиент-менеджеры - от такого обучения только волосы на голове шевелятся и ужос-ужос. И никто из них, конечно, ни на один вопрос проверяльщиков грамотно, так как надо, не ответит. На самом деле я провожу только один инструктаж, зато часто: Что вы должны отвечать регулятору на возможные вопросы по исполнению ПОД/ФТ.
Наши ПВК уже разрослись до такой толщины и глубины, что ни один нормальный человек их и прочесть-то толком не в состоянии. Вот у вас, что, сотрудники их (ПВК) реально прочитали и усвоили? Я своим даже не предлагаю их читать - что я, зверь, что ли?
И поэтому, да, мне жалко денег фирмы, выкинутых на совершенно бессмысленное дело, в трубу.
И я, кстати не уверена, что даже зафиксированное в Правилах правило:Цитата:
целевой по 3.3. и плановый в сторонних организациях
избавит вас от необходимости предъявить программу обучения по этим инструктажам :)
О чем, думает контролер, когда ему не спится... (посмотрев на часы)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
