445-П |
Правила форума |
Любовь Москва
Рег.: 24.02.2010 Сообщений: 63 |
Пожалуйста, на Lypol@yandex.ru тоже продублируйте. Спасибо заранее!
|
Рег.: Сообщений: 0 |
А я сделала из уведомления на контролера....
Цитата: напиши почту - скину Цитата: Инвестиционная компания , пришлите мне, пожалуйста, свой вариант! Вы почтой посылали? Или ″анкетой″ к сопроводительному письму прикрепили? |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Цитата: Добрый день! Коллеги, подскажите! Кто уведомлял ЦБ о назначении руководителя СДЛ/ответственного сотрудника? Что писали? Как в положении - все что просят из перечисленного указать? напиши почту - скину Будьте добры, пришлите мне тоже пожалуйста на почту fishelena@mail.ru Что как-то особенно уведомляли, мы отправили просто на бумаге в территориальный ЦБ, надо было по другому, электронно? |
Churina* ООО АЛОР-Поволжье
Рег.: 26.01.2012 Сообщений: 1 |
Цитата: Добрый день! Коллеги, подскажите! Кто уведомлял ЦБ о назначении руководителя СДЛ/ответственного сотрудника? Что писали? Как в положении - все что просят из перечисленного указать? Инвестиционная компания, если не затруднит еще на адрес churina@alor.ru |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО от 17.06.2015 № 12-1-10/1383 Обобщение практики применения федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России 1. Какие требования предъявляются к организациям, которые могут проводить обучение сотрудников некредитных финансовых организаций (далее — НФО) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ), а также к продолжительности обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) и целевого (внепланового) инструктажа? Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У “О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях” (далее — Указание № 3471-У) не содержит требований к сторонним организациям, которые могут проводить обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ, а также к продолжительности обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) и целевого (внепланового) инструктажа. 2. Обязаны ли сотрудники НФО, указанные в подпунктах “е” и “з” пункта 2.2 и в пунктах 2.3-2.6 Указания № 3471-У, пройти обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с требованиями пункта 3.3 Указания № 3471-У, если они назначены на соответствующие должности до вступления его в силу? Требование Указания № 3471-У о прохождении целевого (внепланового) инструктажа распространяется на сотрудников НФО, назначенных на должности, указанные в подпунктах “е” и “з” пункта 2.2 и в пунктах 2.3-2.6 Указания № 3471-У, до вступления в силу Указания № 3471-У, в случае если ранее ими не было пройдено обучение в форме целевого инструктажа. При этом если указанными сотрудниками было пройдено обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа на основании применявшегося до вступления в силу Указания № 3471-У нормативно-правового регулирования, то необходимость прохождения вышеуказанными лицами обучения определяется НФО самостоятельно. 3. Кто из сотрудников НФО обязан пройти обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа)? Как следует из пункта 3.5 Указания № 3471-У, обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа) обязаны пройти все сотрудники НФО, включенные в утвержденный руководителем НФО в соответствии с требованием пункта 2.1 Указания № 3471-У перечень сотрудников, которые должны проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ. 4. Каким документом должно подтверждаться прохождение сотрудником НФО обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа), в случае если такое обучение осуществляется самой НФО? Указание № 3471-У не содержит требований к документу, подтверждающему факт прохождения сотрудником НФО обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа). Если обучение осуществляется самой НФО, форму документа, подтверждающего прохождение сотрудником повышения квалификации, НФО устанавливает самостоятельно. 5. Может ли факт проведения с сотрудником НФО вводного (первичного) или целевого (внепланового) инструктажа подтверждаться простой электронной подписью такого сотрудника в соответствии с требованиями пункта 4.5 Указания № 3471-У? Исходя из пункта 4.5 Указания № 3471-У форма и содержание документа, подтверждающего факт проведения с сотрудниками НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа, устанавливается НФО самостоятельно. Пункт 4.6 Указания № 3471-У допускает хранение документов, свидетельствующих о прохождении сотрудниками НФО обучения по ПОД/ФТ, в электронном виде. Таким образом, в случае если это предусмотрено внутренними документами НФО, факт проведения с ответственным сотрудником НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа может быть подтвержден его простой электронной подписью. 6. Может ли ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг совмещать свою деятельность с функциями, осуществляемыми контролером? Исходя из требований пункта 2.4 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П “О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (далее — Положение № 445-П) и пункта 2 приложения 1 к Положению № 445-П ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг не может совмещать свою деятельность с функциями, осуществляемыми контролером. 7. Вправе ли ответственный сотрудник НФО совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО? Согласно пункту 2.5 Положения № 445-П, право совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО, указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению № 445-П , предоставлено ответственным сотрудникам НФО, указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению № 445-П, соответствующим критериям отнесения к малым и микропредприятиям в соответствии с законодательством Российской Федерации. 8. Следует ли НФО информировать территориальное учреждение Банка России или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью в сфере ПОД/ФТ о назначении ответственного сотрудника, если такой сотрудник был назначен до вступления в силу Положения № 445-П? Положение № 445-П не содержит обязанности НФО информировать территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ, или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника, если такой сотрудник был назначен на должность до вступления в силу Положения |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
http://www.cbr.ru/press/PR.aspx?file=25062015_114823vbr2015-06-25T11_37_20.htm
Текст письма от 17.06.2015 № 12-1-10/1383 (опубликовано в «Вестнике Банка России» № 55 (1651) от 25 июня 2015 года) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.