-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
445-П
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #11 от 24.03.2015 18:58 
Кстати, все документы, входящие в соответствии с пунктом 1.6 445-П в перечень (комплект) документов по ПОД/ФТ, на них распространяется требование пункта 1.4 445-П о наличии в отношении них порядка их разработки, внесения в них изменений, СОГЛАСОВАНИЯ с подразделениями, утверждения.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #12 от 25.03.2015 09:03
Цитата:
Профики, кто-нибудь уже привел свои ПВК по 12-32/пз-н в соответствии с 445-П?
УК-шки, кто-нибудь уже привел свои ПВК по 04-5/пс в соответствии с 445-П?
Кстати, ПВК по 04-5/пс подлежат регистрации в Банке России по 12-37/пз-н.
Нет еще.... А вы?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #13 от 25.03.2015 09:04
Цитата:
Кстати, все документы, входящие в соответствии с пунктом 1.6 445-П в перечень (комплект) документов по ПОД/ФТ, на них распространяется требование пункта 1.4 445-П о наличии в отношении них порядка их разработки, внесения в них изменений, СОГЛАСОВАНИЯ с подразделениями, утверждения.
Это что же еще и порядок разрабатывать?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #14 от 25.03.2015 09:06
Подскажите, где этот перечень документов указывать? Как приложения к Правилам?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #15 от 25.03.2015 18:43
Цитата:
Нет еще.... А вы?
Нет еще.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #16 от 25.03.2015 18:45
Цитата:
Это что же еще и порядок разрабатывать?
Да, его нужно включить в ПВК по ПОД/ФТ, например, последним разделом.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #17 от 25.03.2015 18:47
Цитата:
Подскажите, где этот перечень документов указывать? Как приложения к Правилам?
Можно в тексте ПВК по ПОД/ФТ предусмотреть соответствующий раздел. Можно в приложении к ПВК по ПОД/ФТ.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #18 от 22.05.2015 18:21
В пункте 1.9 445-П введено понятие: руководитель НФО - это лицо, осуществляющее функции ЕИО, его заместитель или член КИО.
А в пункте 2.2. 445-П сказано, что СДЛ подчиняется непосредственно руководителю НФО.
Спрашивается, кому непосредственно подчиняется СДЛ, если в НФО помимо ЕИО будет действовать КИО?
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #19 от 25.05.2015 11:15
В пункте 1.9. 445-П сказано, что функции контроля в НФО работы по ПОД/ФТ возлагаются по усмотрению такой организации в соответствии с ее внутренними документами на:
(1) лицо, осуществляющее функции ЕИО;
(2) его заместителя;
(3) члена КИО.
В пункте 2.9. 445-П говорится о предоставлении руководителю НФО по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также принятых мерах по результатам проверок.
Спрашивается кто готовит эти отчеты, если обязанность по контролю возложена не на СДЛ? ЕИО готовит сам себе? Зам. ЕИО или КИО готовит для ЕИО?
В пункте 2.10 445-П при описании функционала СДЛ упоминается текущая отчетность СДЛ, предоставляемая руководителю НФО и письменный отчет СДЛ о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, предоставляемый КИО (предварительно согласованный с ЕИО).
Спрашивается как соотносятся между собой отчеты, указанные в пункте 2.9. 445-П с отчетами, указанными в пункте 2.10 445-П? Должны ли отчеты, указанные в пункте 2.10 445-П содержать информацию о нарушениях? Почему? Ведь контроль не входит в функции СДЛ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #20 от 25.05.2015 11:41
Цитата:
В пункте 2.9. 445-П говорится о предоставлении руководителю НФО по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также принятых мерах по результатам проверок.
Спрашивается кто готовит эти отчеты, если обязанность по контролю возложена не на СДЛ?
Я так себе это поняла:
отчет по результатам проверки готовит тот, кто проводит проверку. Мне кажется нелогичным, что бы проверку осуществления ВК проводил СДЛ, так как СДЛ отвечает за реализацию ПВК.Цитата:
Спрашивается как соотносятся между собой отчеты, указанные в пункте 2.9. 445-П с отчетами, указанными в пункте 2.10 445-П?
По моему разумению - это разные отчеты. Один - по результатам проверки (аудита ПОД/ФТ), второй - по результатам работы. типа квартальный.
обратите внимание - есть еще Приказ ФСФР № 12-32/пз-н и он действует: Ответственный сотрудник Представляет руководителю профессионального участника письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал...
в общем, я решила не создавать сложностей и подчинить СДЛ непосредственно Генеральному директору.
и с отчетами все проще.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
