-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
445-П
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #21 от 25.05.2015 16:27 
Перечитал еще раз. Взглянул на все это так:
1. Есть контроль за организацией в НФО работы по ПОД/ФТ (п. 1.9. 445-П).
Этот контроль, допустим, вешаем на ЕИО.
2. Есть контроль за выполнением НФО и ее сотрудниками программ ПВК по ПОД/ФТ (п. 1.10 445-П).
Этот контроль вешаем на СДЛ. Этот контроль регулируется также п. 2.9. и 2.10 445-П.
Иными словами в пунктах 2.9 и 2.10 445-П речь идет об одних и тех же отчетах.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #22 от 25.05.2015 16:49
Возможно. но спорно, с моей точки зрения.
мое мнение- пункт 2.9 - это ″аудит под/фт″ в прошлой жизни.
и я этот контроль не вешаю на СДЛ.
я пишу, что проверку ″ осуществления внутреннего контроля за соблюдением...″ осуществляет - контролер или комиссия или ....
ну и отчет.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #23 от 25.05.2015 18:03
В общем не понятно...Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #24 от 25.05.2015 18:06
По поводу Перечня специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых НФО для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (в случаях их использования), в том числе сведения об их разработчиках.
Я так понимаю этот перечень не может быть пустым. Ведь как минимум НФО должна использовать интернет-технологии: Личный кабинет на сайте РФМ, интернет-базы ФНС, ФМС...Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #25 от 26.05.2015 15:15
Ну так что, коллеги, вы пишете про интернет-технологии?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #26 от 26.05.2015 15:43
Цитата:
Я так понимаю этот перечень не может быть пустым. Ведь как минимум НФО должна использовать интернет-технологии: Личный кабинет на сайте РФМ, интернет-базы ФНС, ФМС...
по моему мнению список может быть пустым. Интернет не относится к специальному программному обеспечению...
к примеру Фэнси-депо сама проверяет наличие среди клиентов фигурантов перечня. вот ее я бы написала (но у меня ее нет)
моя бэк-программа просто формирует список для проверки. проверяем мы сами. Я раздумываю - писать /не писать о ней.
может еще какая нибудь внутренняя программа для передачи сообщений и хранения анкетных данных клиентов... тоже надо написать
с другой стороны - если вы все сами делает руками - то и список пустой...
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #27 от 26.05.2015 15:54
меня смущает словосочетание ″специальных электронных технологий″ перед словосочетанием ″специального программного обеспечения (программных средств, продуктов)″
Интернет-технологии вполне можно отнести к специальным электронным технологиям.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #28 от 26.05.2015 16:47
задумалась...
Интернет- технологии вполне можно отнести к электронным технологиям, но вот к ″специальным (в целях ПОД/ФТ) электронным технологиям″ вряд ли...
как то так я понимаю...
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #29 от 26.05.2015 17:00
Интернет-технологии вообще - действительно вряд ли. А вот ЛК на портале РФМ - 100%. На счет интернет-баз ФНС и ФМС - 50 на 50.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #30 от 27.05.2015 11:00
Долго думала)))
счет интернет-базы ФНС и ФМС не предназначены для борьбы, поэтому не считаются ″специальными″ элктронными технологиями.
А вот ЛК ... Если бы речь шла только о передаче сведений в РосФин можно еще подумать, но я в правилах написала, что время получения Перечня (террористов) фиксируется функционалом ЛК ...
получается что я это ПО как раз и использую в целях осуществления ВК.
Но я не нашла сведений о разработчиках))) ″Контроль гражданский″, Вам они (разработчики) известны? поделитесь где взять))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
