-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1531 от 16.03.2015 14:51 
Цитата:
вот! наконец то я увидела подтверждение:
Федеральный закон и Положение № 262-П не содержат требования о том, что сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, ЕГРИП, должны быть подтверждены клиентом путем непосредственного представления им документов.
Ну давайте рассуждать практически, из собственного опыта так сказать.
Мы все в той или иной степени являемся клиентами банков (пластиковые карты, вклады, кредиты).
Хоть раз у кого нить хоть один банк один раз в год звонил (при обновлении информации) и спрашивал копию паспорта?
Хоть одну анкету подписывали в банке?
Максимум отвечали на вопросы про наличие американского гражданства и статуса иностранного публичного должностного лица.
Насколько я понимаю (сотрудники банков, поправьте меня если я не права) досье на физиков ведется электронно. Копия паспорта берется только в самом начале обслуживания. Никаких подписей клиентов документы досье не содержат?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1532 от 16.03.2015 14:57
Контролер ИК, спасибо за информацию.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1533 от 16.03.2015 15:22
Цитата:
Хоть раз у кого нить хоть один банк один раз в год звонил (при обновлении информации) и спрашивал копию паспорта?
Хоть одну анкету подписывали в банке?
я вам больше скажу - в банке (Топ-5) пять лет в базе был мой старый паспорт. Хотя я
1. специально приезжала в банк с новым паспортом
2. меняла карточку
3. приезжала в банк за выпиской по счету.
все время с паспортом. с новым. а в базе был другой паспорт. и ничего...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1534 от 17.03.2015 09:37
И чего следует, что для Ответственного сотрудника это должно быть основное место работы, из этого?
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
т.е. прописано возможные виды совмещения, а больше нельзя?
ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #1535 от 17.03.2015 10:28
п.8.3. 12-32/пз-н
″...Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником.″
А второй сотрудник по ПОД/ФТ может работать по совместительству в профучастнике? Вот про второго сотрудника не нашла ограничений, если только он не будет замещать СДЛ.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1536 от 17.03.2015 10:45
Цитата:
Вот про второго сотрудника не нашла ограничений, если только он не будет замещать СДЛ.
мне кажется, даже если он будет замещать СДЛ - то тоже нет ограничений... Требования к заместителю есть требования к сотруднику. Вроде так?
Я тоже пока не вижу почему второй сотрудник не может быть совместителем... ни в рамках одной организации, ни так сказать в целом...pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1537 от 17.03.2015 11:21
Надеюсь скоро будет ответ ЦБ РФ по запросу НАУФОР на тему новых правил ПОД/ФТ для НФО...Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1538 от 17.03.2015 12:04
http://instruktaj-podft.ru/books/podft-7-izdanie.pdfelenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #1539 от 17.03.2015 12:37
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли понятие упрощенной идентификации на проф.участников и ук (не кредитные организации)? Я стала проверять свою предпоследнюю редакцию по 218ФЗ и засомневалась. Я думала, что это относится только к кредитным организациям.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1540 от 17.03.2015 13:00
Цитата:
И чего следует, что для Ответственного сотрудника это должно быть основное место работы, из этого?
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
Добрый день!
Я как-то писала, о возможности совмещения риск-менеджера и СДЛ, по типу Контролер+СДЛ
Такой вариант не рассматриваете?
Ваше мнение?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
