-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1231 от 17.02.2015 10:37 
Доброго утра, коллеги!
Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрировано Минюстом России 09.02.2015 № 35933)....
Все-таки придется создавать отдел для СДЛ?
Как у вас, коллеги, есть вариации на тему.
Особенно, интересует мнение небольших компаний.
Как выходить из ситуации?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1232 от 17.02.2015 10:41
Прошу извинить за недоразумение.
Не о том положении, о чем хотела указать. Жаль, тут нет редактирования и возможности удаления своих постов.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1233 от 17.02.2015 11:10
Пролблема для всех одинакова. Как выходить из ситуации - должен решать ген дир. решение - назначим каких нибудь левых людей - самоубийство прежде всего для ген дира. Поэтому только так - назначать двух реальных сдл, и кроме подфт при наличии времени неформально что-то делать (в соотв со специализацией). НО именно эти люди должны вести ПОДФТ. По другому никак. В качестве доказательства - сравни талмуд 667 постановления и то что вместно него. Будут левые люди, во первых контролер реально не справится( новая отчетность новый план счетов на носу и тд и тп, да и плюс проверку по подфт ЦБ проводит без предупреждения, проверяющий сразу раскусит что сотрудники по подфт левые)
Да этими двумя людьми не ограничится дело я думаю. Если отдельное подразделение по подфт, я уверен что не за горами , создание отдельного подразделения по внутр контролю(традиционному). Отдельный рисковик. Могут еще сделать отдельное подразделение по инсайду.
И ОПЯТЬ ЗАМЕТЬТЕ - ЦБ ОСВОБОЖДАЮТ КОНТРОЛЕРОВ И СДЛАМ ДАЮТ В ПОМОЩЬ ЕЩЕ ОДНОГО ЧЕЛОВЕКА, А ПРИ ЭТОМ ИМЕННО ЭТИ ЛЮДИ (А НЕ ГЕН ДИРЫ) ЛОМАЮТ ГОЛОВУ КАК РЕШИТЬ ПРОБЛЕМУ. А РЕШЕНИЕ ОДНО - ТРЕЙДЕРАМ - ЗАДАНИЕ ПУСТЬ ЛУЧШЕ РАБОТАЮТ , НУЖНА БОЛЬШЕ ПРИБЫЛЬ НА РАСШИРЕНИЕ ШТАТА
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1234 от 17.02.2015 14:42
У нас же последнее изменения в Правилах в связи с новыми требованиями к СДЛ?
остальные НПА: идентификация, новые формы уведоммления и обучение не опубликованы?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1235 от 17.02.2015 14:47
Цитата:
У нас же последнее изменения в Правилах в связи с новыми требованиями к СДЛ?
у меня - даЦитата:
остальные НПА: идентификация, новые формы уведоммления и обучение не опубликованы?
не опубликованы.
и я очень надеюсь, что произойдет это все примерно в одно время - что бы за один раз правила изменить и начать жизнь по новому.
я для себя даже таблицу подготовила- памятную - когда что я должна изменить. когда проинструктировать.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1236 от 17.02.2015 15:00
Цитата:
и я очень надеюсь, что произойдет это все примерно в одно время - что бы за один раз правила изменить и начать жизнь по новому.
На самом деле это должно произойти в одно время. Как пример - если сейчас опубликуют требования об идентификации, тогда если менять правила не понятно что с программой изучения клиента делать.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1237 от 17.02.2015 15:37
Не помню писал кто-то уже или нет, но положение ЦБ о требованиях к ПВК прошло гос. регистрацию в Минюсте.
В консультанте уже появилось сообщение на эту тему http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_175322/.
Вступает в силу через 10 дней после официального опубликования, через три месяца после вступления в силу ПВК и система ПОД/ФТ организации должны соответствовать тому что написано в новых требованиях.bird
Рег.: 14.10.2014
Сообщений: 23
Сообщ. #1238 от 17.02.2015 16:24
А некоторым мелким компаниям придется отказываться от лицензий и сварачивать бизнес, так как в тяжелое кризисное время нет финансовой возможности раздувать штат и содержать лишних сотрудников. В итоге рынок сужается и на нем остаются только монстры. Удачи нашему мегарегулятору.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1239 от 17.02.2015 16:43
Знаю, что НАУФОР направил письмо в ЦБ по этому положению, когда был опубликован проект и всплыли все эти
вещи - невозможность контролеру совмещать с функциями СДЛ, создание подразделения, состоящего из двух человек и т.п.
Пока утешает, что положение пока не вступило в силу, может примут с поправками? Хотя надежды мало...
Значит, дана такая установка - на выдавливание с рынка средних и мелких компаний. Вот вам и конкуренция.
ЦБ-то легче проверять условные 20 компаний, а не 100.
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1240 от 17.02.2015 16:54 
Письмо в Банк России в отношении проекта Положения Банка России О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от НЛУ.
http://www.nlu.ru/news_all.htm?id=120164
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
