-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #191 от 25.05.2015 11:34 
Цитата:
сегодня отправила две отчетности:
- ф.1100 за 1-2015
- 0420418 на 30.04.2015
зашифровала, подписала двумя подписями и отправила через MULTISIGNER. Через 20 минут в личном кабинете на сайте Науфор уже были результаты по обработке на всех этапах.
в форме - 0420418, где клиентский брокер ставили 0 и -. Т.е. не просто чистую сдали таблицу, а заполнили в соответствии с требованиями.
да именно так.
вот теперь думаю с внебиржевыми сделками.
Буду отправлять за май в июне, несмотря на:
Начало составления отчетности по формам 0420415 ″Отчет по ценным бумагам″, 0420417 ″Отчет о внебиржевых сделках″ - с июля 2015 года.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #192 от 25.05.2015 15:38
Здравствуйте, заполняем отчетность 0420418 об осуществлении брокер. деятельности и возник вопрос с клиентскими брокерами. Я так понял, что указываем клиентов юр лиц, у которых есть брок. лицензия. У нас есть такие клиенты, но они не торговали за отчетный период (апрель). Вопрос - нам их все равно указывать в разделе 2 (в том числе указать количество физических и юридических лиц - клиентов клиентских брокеров) или можно нули поставить? СпасибоКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #193 от 25.05.2015 15:48
Цитата:
Я так понял, что указываем клиентов юр лиц, у которых есть брок. лицензия.
вы считаете кол-во только клиентов которые являются клиентским брокерами.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #194 от 25.05.2015 15:54
Цитата:
вы считаете кол-во только клиентов которые являются клиентским брокерами.
клиентский брокер - это юр. лицо, имеющее брокер. лицензию? Вот смотрите, у нас есть клиент - юр. лицо, имеющее брокер. лицензию, но не торговавшее в апреле. Это юр. лицо является клиентским брокером?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #195 от 25.05.2015 16:00
Цитата:
клиентский брокер - это юр. лицо, имеющее брокер. лицензию?
неправильно. смотрите УКАЗАНИЕ от 25 июля 2014 г. N 3349-У
Брокер, для которого ..., установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.
2. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.
3. Денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (далее - денежные средства), поступившие клиентскому брокеру от его клиента по договору о брокерском обслуживании для совершения сделок с ценными бумагами и (или) для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, передаются брокеру (брокерам), с которым (с которыми) у клиентского брокера заключен договор о брокерском обслуживании. При этом такая передача осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств на специальный брокерский счет клиентского брокера.
4. В случае получения требования клиента о возврате денежных средств клиентский брокер направляет брокеру, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, требование о возврате денежных средств не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
Клиентский брокер возвращает клиенту денежные средства со специального брокерского счета не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления на указанный специальный брокерский счет
Главное отличие клиентского брокера от просто брокера: первый не имеет прав ″хранить″ на своих счетах деньги клиентов, а должен сразу же отправить их вышестоящему брокеру.
и сделки совершать исключительно на организованных торгахjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #196 от 25.05.2015 16:20
А, я понял, то есть клиентскому брокеру не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах. Поэтому для клиентов клиентского брокера ведется отдельный учет денежных средств в клиринговой организации. Получается, если у нас нет таких клиентов, то и клиентских брокеров у нас тоже нет?Valeria
СПб, УК
Рег.: 27.03.2015
Сообщений: 10
Сообщ. #197 от 25.05.2015 19:06
Не совсем так. Дело не в том, что клиентский брокер не может использовать средства клиентов. Он их вообще не может хранить даже на брокерском счете дольше одного дня. На следующий день после получения должен переслать вышестоящему брокеру.makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #198 от 26.05.2015 09:23
Коллеги, заполнила расчет СС в новой версии анкеты, отправила через ЛК на сайте ЦБ, уже сутки висит ЭП корректна и все, это нормально?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #199 от 26.05.2015 09:25
Цитата:
Не совсем так. Дело не в том, что клиентский брокер не может использовать средства клиентов. Он их вообще не может хранить даже на брокерском счете дольше одного дня. На следующий день после получения должен переслать вышестоящему брокеру.
а если брокер не является участников торгов и осуществляет свои сделки и сделки клиентов только посредством вышестоящего брокера, но в тоже время, у него с клиентами подписано соглашение об использовании денежных средств клиентов.
И коэф-т по собственным средствам 17,5.
Отсутствие прямого выхода на торги является автоматическим отнесением брокера к ″клиентскому″?
Или все таки нет?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #200 от 26.05.2015 09:44
″Клиентский брокер″ это новое понятие и будет предусмотрена одноименная лицензия, которые будут введены с момента вступления в силу изменений в Лицензионные требования, кто то кидал ссылку на проект где то на форуме.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
