-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1091 от 01.10.2015 13:42 
Цитата:
Кто что думает по поводу ежемесячной формы об особо крупных дебиторах и кредиторах?
Наш главбух думает застрелитьсяEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1092 от 01.10.2015 17:19
Коллеги, до какой степени вы раскручиваете аффилированных лиц? допустим Учредитель профучастника имеет доли более 50 % в других организациях (Ромашка, Одуванчик) – все они входят в аффилированные лица с кодом А2 и в 0420403 форме они указаны с основаниями ГЛ8-1, при этом Ромашка имеет долю свыше 50% в ООО «Солнышко» - это «Солнышко» необходимо включать в состав аффилированных лиц Профучастника? Или в этом случае уже несоблюдается требование п. 7.7. Порядок заполнения формы 0420403 «7.7. Профессиональный участник должен являться участником какой-либо взаимосвязи».Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1093 от 01.10.2015 17:38
Цитата:
Коллеги, до какой степени вы раскручиваете аффилированных лиц? допустим Учредитель профучастника имеет доли более 50 % в других организациях (Ромашка, Одуванчик) – все они входят в аффилированные лица с кодом А2 и в 0420403 форме они указаны с основаниями ГЛ8-1, при этом Ромашка имеет долю свыше 50% в ООО «Солнышко» - это «Солнышко» необходимо включать в состав аффилированных лиц Профучастника?
пример:
Профик- учредитель 51%
учредитель - Ромашка - 51%, следовательно профик и Ромашка= аффилированные лица (группа лиц)
пусть
ромашка в солнышко 51% - получается что непосредственно Учредитель имеет к Солнышко отношение около 25 % (считать лень) то есть НЕ влияет на решения Солнышко
вывод = солнышко и профик НЕ группа лиц (не аффилированные)
а если ромашка в Солнышко 100% то Солнышко и Профик аффилированные лица (группа лиц)
как то так у меня получаетсяEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1094 от 02.10.2015 08:48
Цитата:
а если ромашка в Солнышко 100% то Солнышко и Профик аффилированные лица (группа лиц)
Контролер ИК, спасибо большое за подробное разъяснение! Вопрос еще такой: в этом случае ЕИО СОЛНЫШКО тоже включать в группу лиц профика?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1095 от 02.10.2015 10:49
Цитата:
в этом случае ЕИО СОЛНЫШКО тоже включать в группу лиц профика?
я бы включала только если через этого ЕИО еще какое-нибудь лицо к вам ″аффилируется″)
посмотрите изменения в отчетность по аффилированным лицам. Там это прямо сказано:
(ФЛ) включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.″.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1096 от 02.10.2015 11:07
Цитата:
включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1, 2, 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.″.
до этого ЕИО юр. лиц, которые входили в группу лиц с профиком раскрывали - получается при сдаче квартальной отчетности 0420402,0420403 - в соответствии с требованиями Указания 3794-У их удалять всех? В любом случае эти дополнения вступают в силу с 15.10.lulu.68
Рег.: 28.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #1097 от 05.10.2015 14:33
Добрый день. Подскажите отчет 0420409, как заполнить вид счета доверительного управления. По новому 3794-у там будет такой вид счета, но сейчас такого вида счета нет. Что выбрать или поставить прочерк?lulu.68
Рег.: 28.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #1098 от 05.10.2015 15:45
Добрый день подскажите пожалуйста формы 0420403 и 0402,
Учредитель ЮЛ(100%), ген.дир учредителя (ФЛ) включается в список аффилированных лиц профессионального участника, по кодам ГЛ8-1 и ГЛ8-2 и также является членом совета директоров профика.
Заполняла раньше 0420402 -(ФЛ) ставила по коду А1-1 и А2 (связка с отчетом 0420403), но теперь кода А2 в форме 0420402 нет. Хотя по кодам ГЛ8-1 и ГЛ8-2 (ФЛ) входит в группу аффелированных лиц профика. Подскажите как тогда заполнить по нему 0420402?ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #1099 от 05.10.2015 18:41
Цитата:
Добрый день. Подскажите отчет 0420409, как заполнить вид счета доверительного управления. По новому 3794-у там будет такой вид счета, но сейчас такого вида счета нет. Что выбрать или поставить прочерк?
Мы ставили прочерк и писали Сопроводительное письмо, к которому шло приложение с фрагментом отчетности, где тип счета был указан правильно.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #1100 от 06.10.2015 13:16
Уважаемые коллеги! Подскажите, кто заполняет отчет 0420415 по данным депозитарного учета. Раздел 1.2. содержит ли у вас данные по счетам номинального держателя? или эти данные отражаются только в разделе 1.1. (если речь идет только о депозитариях-корреспондентах с действующей лицензией)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
