не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Посмотрите свои ЛК.
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Росфинмониторинг провел политинформацию)))
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
И что нам с ним делать? просто ознакомиться?
|
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Коллеги, как вы прокомментируете изменения в п.1.10 115-ФЗ ″ Профучастники обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым
поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.″ |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
п.1.10 статьи 7
|
natakri2008
Рег.: 23.10.2014 Сообщений: 61 |
Добрый день!Может кто-нибудь мне подскажет, нужно ли МФО согласовывать Правила внутреннего контроля.Раньше мы их не согласовывали, а сейчас читаю изменения в 115 -ФЗ ст. 7 п. 2 ″Привила вн. контроля разрабатываются с учетом требований утверждаемых Центральным Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ Помогите разобраться!
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, как вы прокомментируете изменения в п.1.10 115-ФЗ ″ Профучастники обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.″ если у вас заключен договор по которому идентификацией ваших клиентов занимается третье лицо: 1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. тогда вы об этом лице сообщаете в Банку России порядок отчетности установлен: Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У ″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″ (Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N 15615) |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Добрый день!Может кто-нибудь мне подскажет, нужно ли МФО согласовывать Правила внутреннего контроля.Раньше мы их не согласовывали, а сейчас читаю изменения в 115 -ФЗ ст. 7 п. 2 ″Привила вн. контроля разрабатываются с учетом требований утверждаемых Центральным Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ Помогите разобраться! Конкретно про МФО не скажу, но если смущает фраза ″по согласованию с уполномоченным органом″, так она по смыслу относится к ″требованиям утверждаемым ЦБ″, т.е. Банк России перед утверждением и опубликованием требований к правилам внутреннего контроля показывает текст будущего нормативного акта Росфинмониторингу, и только после их совместного согласования новый документ выходит в свет. |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Контролер ИК, спасибо. Теперь понятно.
|
natakri2008
Рег.: 23.10.2014 Сообщений: 61 |
Цитата: Конкретно про МФО не скажу, но если смущает фраза ″по согласованию с уполномоченным органом″, так она по смыслу относится к ″требованиям утверждаемым ЦБ″, т.е. Банк России перед утверждением и опубликованием требований к правилам внутреннего контроля показывает текст будущего нормативного акта Росфинмониторингу, и только после их совместного согласования новый документ выходит в свет. Большое спасибо за ответ!Теперь все понятно |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.