-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #951 от 22.10.2014 17:39 
Цитата:
НАУФОР давно не размещает на сайте типовые правила ПОД/ФТ...
на сентябрьском семинаре ПОД/ФТ говорили о том, что вышло очень много новых документов,
и НАУФОР не успевает внести все изменения в свои стандарты....
Вот спрашивается, простые смертные как должны успевать, да еще и в течение 30 дней?...ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #952 от 23.10.2014 07:29
Добрый день!
Сегодня как раз получила (от сотрудника НАУФОР) последние типовы Правила по легализации и глубоко разочарована-отставание как мин на пол года- из 3х последних программ только по приостановке операций-думаю и смысла нет делиться. Со мной поделились такой ″отсталой″ версией или все так безнадежно плохо?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #953 от 23.10.2014 10:33
В этом и дело. Ходили слухи, что с 21 октября ЦБ выпустит еще около 6-ти документов, которые будут вносить изменения
в нормативку. Только и успевай переделывать редакции..
Так на мой вопрос кто ответит?
Ну и, если не жалко, поделитесь своими осенними изменениями в ПОД/ФТ
Буду благодарнаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #954 от 23.10.2014 11:28
Цитата:
У кого-то прописано (конкретное подразделение Организации, должность сотрудника, например), кто именно и каким образом осуществляет идентификацию клиентов посредством
сравнения информации по клиентам с Перечнями, а также, поиском и сравнением данных в интернет-ресурсах?
у меня это в функциях СДЛ написано:
• проверяет среди Клиентов Организации, представителей Клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев наличие организаций и физических лиц, включенных в Перечень
и еще раз, в Программе по замораживанию:
.... Ответственный сотрудник незамедлительно (не позднее одного рабочего дня со дня размещения информации в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа)проверяет наличие таких лиц среди Клиентов Организации, представителях Клиентов, выгодоприобретателях а также бенефициарных владельцев.
• В любом случае Ответственный сотрудник проверяет наличие лиц, указанных в настоящем пункте не реже чем один раз в три месяца
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #955 от 23.10.2014 11:59
Контролер ИК - спасибо!
Вопрос коллеги!
Я категорически не могу дозвониться до ЦБ. Ни в какое подразделение.
Конкретно - месяц не могу получить Постановление. Около недели назад по телефону
из телеграммы ответили, что сотрудники переехали на Балчуг, у них пока нет телефона, и
просьба оставить свои контакты, типа Вам перезвонят. И, что вы думаете?
Тихо! В справочной данных нет. В департамент допуска на Ленинский тоже не пробиться.
Вообще никакой информации по подразделениям, ответственным лицам и прочему.
Возмущения нет предела! Справочная дает общие телефоны, трубку которых никто не берет!
Это ужас какой-то! Надо жаловаться на них.
Нет ни телефонов, адресов, сайтов, ни точного указания - куда и что направлять...
А это МЕГАРЕГУЛЯТОР, в который просто не достучаться, когда нужноКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #956 от 23.10.2014 12:52
Мне недавно понадобилось обратиться к ЦБ по ″личному вопросу″, касающемуся нашей компании. Дозвониться я не смогла, и воспользовалась ″обратной связью″ на сайте ЦБ и написала в Интернет-приемную ЦБ.
Не сразу, но мне ответили.
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #957 от 23.10.2014 15:25
Цитата:
Вопрос коллеги!
Я категорически не могу дозвониться до ЦБ. Ни в какое подразделение.
Это очень странно. Я на прошлой неделе звонила в три разных отдела, везде дозвонилась без проблем.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #958 от 23.10.2014 15:27
Цитата:
Кстати, вопрос про идентификацию.
У кого-то прописано (конкретное подразделение Организации, должность сотрудника, например), кто именно и каким образом осуществляет идентификацию клиентов посредством
сравнения информации по клиентам с Перечнями, а также, поиском и сравнением данных в интернет-ресурсах?
Безусловно. У меня это в обязанностях СДЛ - до приёма на обслуживание, при выходе нового перечня всякий раз и раз в 3 месяца по поводу ″замороженных″.
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #959 от 23.10.2014 15:30 
21.10.2014 вступили в силу изменения в Федеральный закон №115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Подробнее об изменениях в следующих записях:
Федеральный закон от 21.07.2014 №218-ФЗ http://115fz.ru/federalnyj-zakon-ot-21072014-218fz/
Добавлены исключения для случаев, когда идентификация, а также упрощенная идентификация не проводится – услуги ЖКХ http://115fz.ru/isklyucheniya-identifikaciya-uslugi-zkh/
Изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ в редакции Федерального закона от 21.07.2014 №218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в виде сравнительной таблицы http://115fz.ru/wp-content/uploads/2014/115fz-red-218fz.pdfколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #960 от 23.10.2014 18:46
Цитата:
Кстати, вопрос про идентификацию.
У кого-то прописано (конкретное подразделение Организации, должность сотрудника, например), кто именно и каким образом осуществляет идентификацию клиентов посредством
сравнения информации по клиентам с Перечнями, а также, поиском и сравнением данных в интернет-ресурсах?Цитата:
у меня это в функциях СДЛ написано:
• проверяет среди Клиентов Организации, представителей Клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев наличие организаций и физических лиц, включенных в Перечень
и еще раз, в Программе по замораживанию:
.... Ответственный сотрудник незамедлительно (не позднее одного рабочего дня со дня размещения информации в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа)проверяет наличие таких лиц среди Клиентов Организации, представителях Клиентов, выгодоприобретателях а также бенефициарных владельцев.
• В любом случае Ответственный сотрудник проверяет наличие лиц, указанных в настоящем пункте не реже чем один раз в три месяцаЦитата:
Безусловно. У меня это в обязанностях СДЛ - до приёма на обслуживание, при выходе нового перечня всякий раз и раз в 3 месяца по поводу ″замороженных″.
хм.... у нас возложено на начальников отделов, которые работают с клиентами.
СДЛ составляет отчет в конце квартала, а как может СДЛ составить отчет, если он это и же выполняет? Сам себе что ли нарушение выставить?
это из Правил:
сотрудники Организации, которым поручено проведение идентификации, незамедлительно проверяют клиентов, представителей клиентов, выгодоприобреталей и бенефициарных владельцев и сообщают специальному должностному лицу о результатах таких проверок.
Специальное должностное лицо незамедлительно, но не позднее текущего рабочего дня со дня размещения в сети Интернет вышеуказанных списков, сообщает о наличии таких клиентов, находящихся на обслуживании, руководителю Организации.
Это из Правил и по закону
2.2.3. Специальное должностное лицо обязано:
6) Не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди клиентов Организации юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, с целью дальнейшего информирования Организацией в течение пяти рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки, о результатах такой проверки Росфинмониторинг. Информирование Организацией Росфинмониторинг осуществляется при выявлении таких клиентов в порядке, установленном Правительством РФ.
а если посмотрите ПРИКАЗ от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н, то
8.4. Специальное должностное лицо выполняет следующие функции:
8.4.1. Организует разработку и последующее внесение изменений и дополнений в Правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления.
8.4.2. Организует реализацию Правил специального внутреннего контроля, в том числе посредством:
консультирования работников профессионального участника по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;
контроля за соблюдением работниками профессионального участника законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Правил специального внутреннего контроля и программ осуществления специального внутреннего контроля;
принятия решений по переданным ему документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
