-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #961 от 24.10.2014 10:59 
Посмотрите свои ЛК.alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #962 от 24.10.2014 13:28
Росфинмониторинг провел политинформацию)))Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #963 от 24.10.2014 13:31
И что нам с ним делать? просто ознакомиться?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #964 от 28.10.2014 11:36
Коллеги, как вы прокомментируете изменения в п.1.10 115-ФЗ ″ Профучастники обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым
поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.″back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #965 от 28.10.2014 11:38
п.1.10 статьи 7natakri2008
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 61
Сообщ. #966 от 28.10.2014 12:03
Добрый день!Может кто-нибудь мне подскажет, нужно ли МФО согласовывать Правила внутреннего контроля.Раньше мы их не согласовывали, а сейчас читаю изменения в 115 -ФЗ ст. 7 п. 2 ″Привила вн. контроля разрабатываются с учетом требований утверждаемых Центральным Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ Помогите разобраться!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #967 от 28.10.2014 13:37
Цитата:
Коллеги, как вы прокомментируете изменения в п.1.10 115-ФЗ ″ Профучастники обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым
поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.″
если у вас заключен договор по которому идентификацией ваших клиентов занимается третье лицо:
1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
тогда вы об этом лице сообщаете в Банку России
порядок отчетности установлен: Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У
″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N 15615)
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #968 от 28.10.2014 14:30
Цитата:
Добрый день!Может кто-нибудь мне подскажет, нужно ли МФО согласовывать Правила внутреннего контроля.Раньше мы их не согласовывали, а сейчас читаю изменения в 115 -ФЗ ст. 7 п. 2 ″Привила вн. контроля разрабатываются с учетом требований утверждаемых Центральным Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ Помогите разобраться!
Конкретно про МФО не скажу, но если смущает фраза ″по согласованию с уполномоченным органом″, так она по смыслу относится к ″требованиям утверждаемым ЦБ″, т.е. Банк России перед утверждением и опубликованием требований к правилам внутреннего контроля показывает текст будущего нормативного акта Росфинмониторингу, и только после их совместного согласования новый документ выходит в свет.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #969 от 28.10.2014 16:06
Контролер ИК, спасибо. Теперь понятно.natakri2008
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 61
Сообщ. #970 от 28.10.2014 16:33
Цитата:
Конкретно про МФО не скажу, но если смущает фраза ″по согласованию с уполномоченным органом″, так она по смыслу относится к ″требованиям утверждаемым ЦБ″, т.е. Банк России перед утверждением и опубликованием требований к правилам внутреннего контроля показывает текст будущего нормативного акта Росфинмониторингу, и только после их совместного согласования новый документ выходит в свет.
Большое спасибо за ответ!Теперь все понятноДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
