-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #131 от 24.10.2014 11:51 
Цитата:
21.10.2014 вступили в силу изменения в Федеральный закон №115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Коллеги, подскажите. На обновление ПВК в связи с этими изменениями есть месяц ? Или они должны были быть изменены до 21.10.2014.?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #132 от 24.10.2014 12:28
Цитата:
Или они должны были быть изменены до 21.10.2014.?
30 дней после (в соответствии с рекомендательным письмом), только если в ваших Правилах не прописан другой срок.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #133 от 24.10.2014 16:26
Цитата:
30 дней после (в соответствии с рекомендательным письмом), только если в ваших Правилах не прописан другой срок.
Спасибо за ответ !Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #134 от 26.10.2014 17:16
Добрый день!
Есть у кого
- форма решения о приостановлении операции
- форма журнала учета приостановленных операций
- форма распоряжения о замораживании/размораживании денежных средств
- форма журнала регистрации распоряжений о замораживании/размораживании денежных средств?
Пришлите, пожалуйста, на success311087@gmail.comElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #135 от 27.10.2014 14:07
Присоединяюсь к просьбе,
поделитесь, пожалуйста!
ocean4ik80@mail.ru
natakri2008
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 61
Сообщ. #136 от 28.10.2014 11:15
Добрый день!Может кто-нибудь мне подскажет, нужно ли МФО согласовывать Правила внутреннего контроля.Раньше мы их не согласовывали, а сейчас читаю изменения в 115 -ФЗ ст. 7 п. 2 ″Привила вн. контроля разрабатываются с учетом требований утверждаемых Центральным Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ Помогите разобраться!sevastopol
Рег.: 27.10.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #137 от 28.10.2014 12:14
Присоединяюсь к natakri2008.. есть ли какие-либо проекты ЦБ по вопросу согласования с уполномоченным органом? или может уже есть что-то принятое?
И если есть формы - тоже скиньте, пож-та. хотя бы посмотреть как это выглядит sev_ram17@hotmail.comsevastopol
Рег.: 27.10.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #138 от 28.10.2014 12:22
а еще вопрос по п. 1.10: - ″ обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации″ СДЛ может быть этим лицом?
И собственно порядок кто-нибудь видел?
СпасибоКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #139 от 28.10.2014 13:39
Цитата:
п. 1.10: - ″ обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации″ СДЛ может быть этим лицом?
И собственно порядок кто-нибудь видел?
если у вас заключен договор по которому идентификацией ваших клиентов занимается третье лицо:
1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
тогда вы об этом лице сообщаете в Банку России
порядок отчетности установлен: Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У
″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N 15615)
AnnaS*
АО Открытие Брокер
Рег.: 16.09.2014
Сообщений: 1
Сообщ. #140 от 30.10.2014 14:37
Цитата:
Цитата:
п. 1.10: - ″ обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации″ СДЛ может быть этим лицом?
И собственно порядок кто-нибудь видел?
если у вас заключен договор по которому идентификацией ваших клиентов занимается третье лицо:
1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
тогда вы об этом лице сообщаете в Банку России
порядок отчетности установлен: Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У
″О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации″
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2009 N 15615)
Считаю, что СДЛ может, поскольку его исключительной функцией является реализация требований по ПОД/ФТ, а данное требование прописано в 115-ФЗ.
Коллеги. у меня вопрос - я не нашла формы этого отчета для НЕкредитных профиков. Кто-нибудь в курсе, по какой форме нам эту информацию отправлять? Может, какие-то разъяснения были?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
