-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #91 от 16.10.2014 12:59 
Добавление к предыдущему сообщению.
Спрашивали-то про отказ, а я про приостановление ))
Но про отказ расписывала так же подробно, как и про приостановление - кто, как в какие сроки,
кто принимает решение, какие меры в дальнейшем в отношении такого клиента и т.д.
После проверки наших Правил ЦБ, он предлагает внести в наши ПВК следующие уточнения: (пишу точно как написано ЦБ)
- дополнить программу отказа от совершения операций порядком дальнейших действий в отношении клиента в случает отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции (в части изучения операций и деятельности данного клиента, способов и сроков информирования клиента об отказе о совершении операции);
- еще для программы выявления операций....(если интересно, то допишу)
natavan, а как вы понимаете и прописали у себя дальнейшие действия по изучению операций и деятельности данного клиента?
Мне что-то непонятно, мы в операции уже отказали, а дальше, что опять надо делать с этой операцией или это с другими операциями этого клиента?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #92 от 16.10.2014 13:53
Цитата:
- дополнить программу отказа от совершения операций порядком дальнейших действий в отношении клиента в случает отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции (в части изучения операций и деятельности данного клиента, способов и сроков информирования клиента об отказе о совершении операции);
- еще для программы выявления операций....(если интересно, то допишу)
Добрый день, Елена!
Будьте добры, допишите, пож-та, до конца, что написал вам ЦБ Росси в замечаниях.
Заранее благодарна!fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #93 от 16.10.2014 15:19
Дописываю:
- в программе выявления операций предусмотреть изучение обществом оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок), а также фиксирование полученных результатов в письменной форме ( с указанием документа, в котором фиксируются полученные результаты)Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #94 от 16.10.2014 15:36
Цитата:
Дописываю:
- в программе выявления операций предусмотреть изучение обществом оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок), а также фиксирование полученных результатов в письменной форме ( с указанием документа, в котором фиксируются полученные результаты)
спасибо большое!fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #95 от 16.10.2014 15:47
Цитата:
После проверки наших Правил ЦБ, он предлагает внести в наши ПВК следующие уточнения: (пишу точно как написано ЦБ)
- дополнить программу отказа от совершения операций порядком дальнейших действий в отношении клиента в случает отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции (в части изучения операций и деятельности данного клиента, способов и сроков информирования клиента об отказе о совершении операции);
- еще для программы выявления операций....(если интересно, то допишу)
И еще раз спрошу, как кто думает какие могут быть дальнейшие действия по изучению операций и деятельности клиента после отказа от выполнения операции этого клиента?УК ПИФ
управляющая компания
Рег.: 03.09.2014
Сообщений: 7
Сообщ. #96 от 17.10.2014 10:29
Цитата:
И еще раз спрошу, как кто думает какие могут быть дальнейшие действия по изучению операций и деятельности клиента после отказа от выполнения операции этого клиента?
Добрый день, могу скинуть на почту программу по отказу, наши ПВК также прошли камеральную проверку и замечаний по данной программе нет. Если у Вас будут замечания, то я готова к критике.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #97 от 17.10.2014 10:44
Цитата:
могу скинуть на почту программу по отказу
УК ПИФ, а можете скинуть на german_posada@mail.ruУК ПИФ
управляющая компания
Рег.: 03.09.2014
Сообщений: 7
Сообщ. #98 от 17.10.2014 10:59
Evolution, посмотрите почту. Повторюсь, готова к критике, т.к. на мнение местного управления регулятора не особо надеюсь.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #99 от 17.10.2014 11:51
Цитата:
Добрый день, могу скинуть на почту программу по отказу, наши ПВК также прошли камеральную проверку и замечаний по данной программе нет. Если у Вас будут замечания, то я готова к критике.
Коллеги, если не затруднит, скиньте пожалуйста на почту savelev.anton@autorambler.ru. Заранее спасибо !
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #100 от 17.10.2014 11:53
Цитата:
Evolution, посмотрите почту. Повторюсь, готова к критике, т.к. на мнение местного управления регулятора не особо надеюсь.
Добрый день!
И мне, пож-та, пришлите программу по отказу на эл. почту: svetlana.kravz@mail.ru
Заранее спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
