-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #891 от 26.09.2014 14:55 
Цитата:
Конкретно для меня очень актуальна проблема с требованиями к СДЛ.
все таки существующие требования ЦБ к СДЛ относятся только к СДЛ-ам кредитных организаций. если вы не кредитная организация - поводов для беспокойства нет.
(а если кредитная, то нарушаете... )Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #892 от 26.09.2014 15:11
Цитата:
все таки существующие требования ЦБ к СДЛ относятся только к СДЛ-ам кредитных организаций. если вы не кредитная организация - поводов для беспокойства нет.
(а если кредитная, то нарушаете... )
Все правильно пока не нарушаем! НО! С НАУФОР был разговор, по итогам которого следущее:
- правила надо менять, так как вступают изменения в 115-ФЗ
- как менять - непонятно, так как ни одного акта ЦБ РФ нет (взамен 667, 492 и т.д)
- Есть мнение что Банк России будет унифицировать требования для некредитных как для банков, в соотв с этим есть риск что и требования к СДЛ ужесточатся
- в принципе интересна формулировка к требованиям СДЛ (опыт работы 2 года в сфере ПОД/ФТ). (В случае соответствия лица на замену СДЛ в отпуск). Если в должностной инстр этого лица (например юриста компании) есть обязанности - содействовать СДЛ, сообщать о выявленных подозр операциях, то наверное можно притянуть за ушиИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #893 от 26.09.2014 16:09
Мы не банк, обычный профучастник, но если требования для банков без изменений распространят и на профучастников, то возможно будут у нас проблемы с СДЛ-ом, придется кого-то другого назначать.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #894 от 26.09.2014 16:19
Цитата:
Мы не банк, обычный профучастник, но если требования для банков без изменений распространят и на профучастников, то возможно будут у нас проблемы с СДЛ-ом, придется кого-то другого назначать.
Давай подождем...
Скоро у нас один работник пойдет на семинар попробует спросить. Посмотрим , что ответит ЦБ РФ...
Я все таки сомневаюсь, что Банк России и на профиков это распространит. Банк - это банк. и с точки зрения операций и с точки зрения вляпаться в отмывание не сравнится с некредитной организациейИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #895 от 29.09.2014 14:47
Если контрагент офшор (не клиент) мы что делаем?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #896 от 02.10.2014 12:39
Вот и проверка СРОСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #897 от 03.10.2014 10:24
Цитата:
Вот и проверка СРО
Удачи Вам!Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #898 от 03.10.2014 10:41
Коллеги, подскажите плиз будет ли нарушением, если Правила ПОД/ФТ (с изменениями в 667, которые вступили в силу с 04.07.14) утверждены 04.08.14 ??????коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #899 от 03.10.2014 10:46
Цитата:
Коллеги, подскажите плиз будет ли нарушением, если Правила ПОД/ФТ (с изменениями в 667, которые вступили в силу с 04.07.14) утверждены 04.08.14 ??????
у вас в самих правилах что написано по поводу внесения в них изменений при изменении законодательства?
и посмотрите документ, в котором говорится о внесении изменений в правила при изменении законодательства (по-моему это РЕКОМЕНДАТЕЛЬНОЕ письмо. Но точно не помню)ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #900 от 03.10.2014 11:14
коллега, на этот раз в самом постановлении с изменениями четко прописано про 30 дней.
Я думаю что не страшно, окончание срока приведения Правил в соответствие выпадает на выходной день, соответственно допустимо перенести на следующий рабочий. Конечно если ЦБ не любит трактовать иначе сроки.
Наталья, утвердите Правила 01.08.14 если сомневаетесь.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
