-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Просьба о документах из ″горячего раздела″ сайта
Правила форума savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #111 от 10.09.2014 15:21 
Цитата:
Коллеги, Добрый день!Буду очень благодарен если поделитесь со мной тоже данным документом:Цитата:3. На семинаре по ПОД/ФТ говорили что у НАУФОР разработан дополнительный документ в Анкете клиента, в котором указывается уровень риска сделок. Хотелось бы тоже посмотреть данный документ
Почта: savelev.anton@autorambler.ru
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #112 от 10.09.2014 15:58
Цитата:
Коллеги, Добрый день!
Буду очень благодарен если поделитесь со мной тоже данным документом:
куда?savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #113 от 10.09.2014 16:12
Цитата:
куда?
Почта: savelev.anton@autorambler.ru
Наталья В.
Рег.: 10.04.2014
Сообщений: 7
Сообщ. #114 от 11.09.2014 12:56
Коллеги, добрый день!
может быть кто-то сможет поделиться ответом БАНКА РОССИИ на запрос НАУФОР об отражении РЕПО с Банком России с козиной ценных бумаг http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10804 ?
Была бы очень благодарна)
nvinukova@bk.ruНаталья В.
Рег.: 10.04.2014
Сообщений: 7
Сообщ. #115 от 11.09.2014 13:31
Большое спасибо)ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #116 от 15.09.2014 12:23
Цитата:
Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно порядка применения абзаца 2 пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
будьте добры, пожалуйста, и мне и еще последние ответы Росфина относительно Программы изучения клиента и о понятии клиента управляющей компании nataven@ngs.rum.sharahova
Рег.: 20.03.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #117 от 16.09.2014 14:38
Добрый день, поделитесь пожалуйста документом:
Ответ Росфинмониторинга на запрос НАУФОР относительно реализации программы изучения клиента
и актуальной редакцией типовых Правил ВК ПОД/ФТ (с программой изучения клиента)
на m.sharahova@gmail.comalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #118 от 24.09.2014 16:20
Здравствуйте! Прошу поделиться разъяснением для НАУФОР по поводу включения переоценки в 6 раздел формы №1100 на alisa72.elena@yandex.ru
К сожалению, мне из Банка России прислали только следующую выдержку из него:
″В ответ обращение относительно разъяснения порядка отражения предоставленных профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) займов в таблице «Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет» раздела 6 отчетности по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Таблица) Служба Банка России по финансовым рынкам сообщает следующее.
Согласно пункту 2.8.6 Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденных распоряжением ФКЦБ России от 14.08.2002 №991/р Таблица заполняется на основании данных бухгалтерского учета профессионального участника; при этом в Таблице указывается оборот по сделкам с ценными бумагами, совершенным профессиональным участником за отчетный квартал.
Кроме того, балансовая стоимость ценных бумаг отражается с учетом переоценки, а в графах «Оборот по покупке, тыс. руб.» и «Оборот по продаже, тыс. руб.» отражаются сведения о сделках, совершенных с ценными бумагами по фактическим ценам покупки/продажи ценных бумаг″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #119 от 24.09.2014 16:27
Это значит обороты рассчитываются как колво ЦБ* Цена (с НКД)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #120 от 24.09.2014 16:53
Цитата:
Согласно пункту 2.8.6 Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденных распоряжением ФКЦБ России от 14.08.2002 №991/р Таблица заполняется на основании данных бухгалтерского учета профессионального участника; при этом в Таблице указывается оборот по сделкам с ценными бумагами, совершенным профессиональным участником за отчетный квартал.
Кроме того, балансовая стоимость ценных бумаг отражается с учетом переоценки, а в графах «Оборот по покупке, тыс. руб.» и «Оборот по продаже, тыс. руб.» отражаются сведения о сделках, совершенных с ценными бумагами по фактическим ценам покупки/продажи ценных бумаг″
вот о балансовой стоимости ценных бумаг в Методических рекомендациях ничего не сказано. если бухгалтерия производит переоценку ЦБ ежеквартально, то балансовая стоимость будет с учетом переоценки.
если, согласно учетной политике, переоценка проводится раз в год, то балансовая стоимость по данным бухгалтерского учета никак не может учитывать переоценку.
У меня вопрос - есть ли обязательное требование по ежемесячной/ежеквартальной переоценке ЦБ и где это требование озвучено?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
