не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
у меня таков вопрос: а почему вы решили что 213-ФЗ относится к профучастникам (Некредитным финансовым организациям)? На свежую голову перечитываю 213 ФЗ, где сказано, что хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение имеют право открывать то-то в КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, и приобретать ценные бумаги КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ. и что БАНК РОССИИ ежеквартально размещает перечень КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ соответствующих требованиям таких-то таких-то. Т.е. о некредитных фин организациях речи никакой ни где не идет, единственное что смущает это конечно второй абзац статьи 3, где сказано ″Организации, осуществляющие операции с дс и иным имуществом..″ к коим мы и относимся. Но исходя из статьи 1 ФЗ 213, то эти хоз. общества имеют право только работать с кредитными организациями и приобретать ценные бумаги кредитных организаций.
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: у меня таков вопрос: а почему вы решили что 213-ФЗ относится к профучастникам (Некредитным финансовым организациям)? На свежую голову перечитываю 213 ФЗ, где сказано, что хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение имеют право открывать то-то в КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, и приобретать ценные бумаги КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ. и что БАНК РОССИИ ежеквартально размещает перечень КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ соответствующих требованиям таких-то таких-то. Т.е. о некредитных фин организациях речи никакой ни где не идет, единственное что смущает это конечно второй абзац статьи 3, где сказано ″Организации, осуществляющие операции с дс и иным имуществом..″ к коим мы и относимся. Но исходя из статьи 1 ФЗ 213, то эти хоз. общества имеют право только работать с кредитными организациями и приобретать ценные бумаги кредитных организаций. Evolution, эти хоз.общества открыли счета в кредитных организациях - да, это не относится к профикам, НО этим организациям не запрещено играть на бирже (даже если запрещено, то профик не обязан отказать такому клиенту в заключении договора, мы же не знаем их (таких организаций) законодательство), эти организации могут подать поручение на покупку ЛЮБЫХ бумаг (конечно, по незнанию законодательства), а Брокер не имеет права отказать в выполнении такого поручения. По крайне мере, у нас в брок.договоре нет требований, что мы обязаны отслеживать деятельность наших клиентов и отказывать клиенту в выполнении поручения, потому что клиенту нельзя покупать определенные бумаги (в своё время со спецдепом боролась неделю, когда спецдеп хотел возложить на нас, как брокера, функцию контроля за поручениями, которые подает наш и его клиент, с точки зрения запрета на покупку определенных бумаг) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Ну, как бы, да согласен. В общем наша задача: 1. выявить таких клиентов (хоз. обществ, имеющих стратегическое значение); 2. уведомить уполномоченный орган о приобретении цб такими клиентами. Приобретение цб ведь не подлежит обязательному контролю? Форма уведомления, как я понимаю, еще не разработана?
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: В общем наша задача: 1. выявить таких клиентов (хоз. обществ, имеющих стратегическое значение); 2. уведомить уполномоченный орган о приобретении цб такими клиентами. Да. Цитата: Приобретение цб ведь не подлежит обязательному контролю? Форма уведомления, как я понимаю, еще не разработана? Обязанность сообщать о таких операциях включена в статью 6 ФЗ 115-ФЗ (Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю). Поэтому, полагаю, что подлежит контролю. Про форму не знаю. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Коллеги, с 21.10.2014 вступают в силу изменения в 115-ФЗ.
С этой даты Правила внутреннего контроля профика, управляющей компании и т.д. должны соответствовать требованиям Банка России. Кроме того, порядок предоставления информации для нас отныне будет устанавливаться не правительством, а ЦБ. Акты ЦБ сделаны под банки, каких-либо проектов с изменениями я не встречал. Кто-нибудь что-нибудь знает по этому поводу? Как дальше будем жить? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, с 21.10.2014 вступают в силу изменения в 115-ФЗ. С этой даты Правила внутреннего контроля профика, управляющей компании и т.д. должны соответствовать требованиям Банка России. и правильно я понимаю, что постановление Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 ″Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля....″ нам теперь не указ? то есть в перечне нормативных актов во исполнение требований которых мы и составляем правила 667 надо убрать? начала готовить редакцию правил к октябрю... |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: нам теперь не указ? Видимо да |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Добрый день.
Коллеги, при обновлении сведений о клиенте (в случае если клиент не подтверждает изменение его данных) мы запрашиваем повторно копии паспортов, доверенности, выписки, уставы и т.д.? |
m.sharahova
Рег.: 20.03.2014 Сообщений: 2 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, вы при внесении изменений в законодательство для Правил Внутреннего Контроля всегда новую редакцию делаете или можно издать также ″Изменения к Правилам ...″ в случае незначительных изменений? Почему-то к другим подобным документам ″Изменения″ видела, а для ПВК ни разу. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: при обновлении сведений о клиенте (в случае если клиент не подтверждает изменение его данных) мы запрашиваем повторно копии паспортов, доверенности, выписки, уставы и паспорт у физика спрашиваем конечно, но если он не менялся. то копии не делаем. ибо они не отличаются. но проверку паспорта распечатываем и подшиваем выписку ЕГРЮЛ - при обновлении сведений обязательно, но я не запрашиваю у Клиента, я ее через ТАСКОМ получаю. Устав и пр. документы - только если менялся (в ЕГРЮЛ вижу) доверенность - в течение срока действия. что ее обновлять? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.