-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #861 от 17.09.2014 16:20 
Цитата:
я ее через ТАСКОМ получаю.
можно поподробнее?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #862 от 17.09.2014 16:50
ТАСКОМ - (мы через Таском отправляем бух и налоговую отчетность) предоставляет услугу - получение выписки ЕГРЮЛ на любое юридическое лицо.
Это официально и я считаю вполне допустимо.
сколько-то выписок - бесплатно. потом за деньги, подробности не помню, мне всегда бесплатных хватало.
Я думаю, что любой сервис сдали бух отчетности предлагает как ″бонус″ выписки ЕГРЮЛ. поговорите со своей бухгалтерией.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #863 от 17.09.2014 16:56
Поняла, спасибо!
А то я по старинке, посредством сервиса ″Проверь контрагента″ смотрю изменения в учредительных документах.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #864 от 17.09.2014 16:57
Скажите, а вы при наличии изменений в документах юрлиц, запрашиваете нотариальные копии? или достаточно заверенных самой организацией?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #865 от 17.09.2014 17:37
нотариальные (:
наверное, можно заверенные организацией, если я увижу сам оригинал, но, во-первых, никто мне оригинал не принесет, и во-вторых - просто не хочу рисковать.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #866 от 19.09.2014 12:55
Раз в полгода меня напрягает программа проверки осуществления внутреннего контроля... Подготовка приказа, выбор комиссии, подготовка плана, протокола. Во-первых, большой объем работы, во-вторых, слишком часто.
Задумалась о введении более упрощенной процедуры.
Коллеги, вы всё еще избираете комиссию, утверждаете план и пр.? Или уже отошли к более простым методам проверки?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #867 от 19.09.2014 13:03
На одном из последних семинаров по ПОД/ФТ представитель ЦБ сказал что такие полугодовые проверки может делать сам СДЛ.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #868 от 19.09.2014 13:07
Цитата:
роверки осуществления внутреннего контроля
квартальный отчет СДЛ это и есть проверкаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #869 от 19.09.2014 14:13
Цитата:
Коллеги, вы всё еще избираете комиссию, утверждаете план и пр.? Или уже отошли к более простым методам проверки?
у нас контролер и СДЛ разные лица, поэтому проверки осуществляет контролер. Документы: Приказ о назначении проверки и результат - Отчет.
мнение, чтоЦитата:
квартальный отчет СДЛ это и есть проверкамне не кажется приемлемымЦитата:
На одном из последних семинаров по ПОД/ФТ представитель ЦБ сказал что такие полугодовые проверки может делать сам СДЛ.- прикольно. сама бы никогда не додумалась...
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #870 от 19.09.2014 14:29
У нас контролер и СДЛ в одном лице. Кроме комиссии, даже не знаю, кому поручить эти проверки.Цитата:
На одном из последних семинаров по ПОД/ФТ представитель ЦБ сказал что такие полугодовые проверки может делать сам СДЛ.
Отрадно, конечно. Только я сомневаюсь, что именно это имел в виду законодатель. В этой теме ранее обсуждалась абсурдность проверок СДЛ-ом самого себя, своей работы. Ведь он тем и должен заниматься, что обеспечивать соблюдение правил.Цитата:
квартальный отчет СДЛ это и есть проверка
Не согласна.
Evolution т.е. вы не проводите проверок, кроме квартальных?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
