-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #791 от 25.07.2014 16:08 
Цитата:
Подскажите окончательно, после этого письма, если таких лиц НЕ ВЫЯВЛЕНО, отправляем отчет или нет?
″обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе клиентов субъекта Закона″back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #792 от 25.07.2014 16:11
Т.е. все после этого письма отчетность отправлять дружно перестали. так?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #793 от 25.07.2014 16:21
Цитата:
Т.е. все после этого письма отчетность отправлять дружно перестали. так?
за всех ручаться не могу, но лично мы не отправляем.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #794 от 25.07.2014 16:22
Цитата:
Т.е. все после этого письма отчетность отправлять дружно перестали. так?
не все.. здесь отписывался кто-то, что ему в ответ на его запрос из территориального подр-я HAV? пришел ответ, что отчитываться надо в любом случаеbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #795 от 25.07.2014 16:22
*РФМback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #796 от 25.07.2014 16:29
Как всегда ″казнить нельзя помиловать″. Мы за 2-й квартал вовремя не отправили, упустили, вот я и ″мучаюсь″: отправлять-не отправлять.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #797 от 28.07.2014 10:34
Напишите какую-нибудь внутреннюю бумагу о том что работа велась, проверки делались.. подшейте чтоб не потерять и не мучайтесь. Или в квартальном отчете по подфт упомяните...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #798 от 29.07.2014 10:49
Коллеги, в Программе организации внутреннего контроля, что вы писали писали по теме ″описание системы внутреннего контроля и порядок взаимодействия структурных подразделений″?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #799 от 29.07.2014 14:25
Цитата:
Коллеги, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? у меня, наверное, он скопирован из Правил ПОД/ФТ НАУФОР, вопрос насколько это требование актуально?
У меня нет такого. Насколько я знаю, такого требования к СДЛ никогда не было, только к Контролеру.
Но если у вас в ПВК такое прописано, надо бы справочку иметь.
на сайте Росфинмониторинга опубликовали памятку http://www.fedsfm.ru/news/1190
п. 2 гласит ″Также, специальными должностными лицами, ответственными за реализацию правил внутреннего контроля, не могут быть лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.″Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #800 от 29.07.2014 16:09
Цитата:
, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен?
такое требование появляется в 115-ФЗ - редакции, действующей с 21 октября 2014 года, так что скоро будет нуженДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
