-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #311 от 04.06.2014 16:50 
manic30, были разъяснения Росфинмониторинга, и они уже обсуждались в другой теме на форуме. По которым мы направляем отчет только при наличии положительного итога проверки.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #312 от 04.06.2014 16:55
Мы же информируем только если присутствуют совпадения.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #313 от 04.06.2014 16:57
А если не затруднит, дайте ссылку на разъяснения, а то в телефонном разговоре мне сказали совсем обратное...N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #314 от 04.06.2014 17:11
Ответ давался НАУФОР в марте или апреле 2014 г. Но это и так следует из постановления Правительства.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #315 от 04.06.2014 17:49
Мы не члены НАУФОРИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #316 от 04.06.2014 17:51
manic30, напишите куда?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #317 от 04.06.2014 17:58
Цитата:
проведена проверка клиентов, их представителей, бенефициарных владельцев
Лана ФК, а где написано, что в рамках заморозки, помимо Клиентов нужно сверять с Перечнем и бенефициарных владельцев и представителей клиентов?Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #318 от 04.06.2014 18:31
Цитата:
Лана ФК, а где написано, что в рамках заморозки, помимо Клиентов нужно сверять с Перечнем и бенефициарных владельцев и представителей клиентов?
Хотя я думаю вы понимаете что это логично,но я делаю служебную записку полностью по проверке по всем основаниям (в том числе по приостановлению операций-у меня это в рамках одной Программы) .а п.10 ст.7 115-ФЗ гласит
10. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одной из сторон является:
юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 настоящей статьи, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
Но тут хозяин-барин,можете это разделять и делать много разных служебных записок.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #319 от 04.06.2014 18:47
А вот и еще п.6 этой же статьи.тут тоже нет конкретики,что физическое лицо это именно клиент,а не бенефициар, представитель, выгодоприобретатель...
Да и вообще странно проверить организацию по перечню и успокоиться,если ее владелец в списках террористов. Поэтому у меня даже сомнений не возникало.Ну а каждый трактует по-своему,т.к. сам отвечает за свою работу.
6) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации;
(пп. 6 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ, в ред. Федерального закона от 28.12.2013 N 403-ФЗ)
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #320 от 04.06.2014 19:13
Лана ФК, скажите, а как вы проверяете бенефициаров, представителей, выгодоприобретателей клиента на наличие/отсутствие в Перечне, ручками или программа это делает?
если Программа, то не поделитесь названием ПО?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
