-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #321 от 05.06.2014 08:38 
По поводу направления информации о клиентах-террористах: некоторое время назад запросил разъяснения от Росфинмониторинга.
Пока ждал свой ответ успел ознакомиться с ответом на аналогичный вопрос НАУФОР (в ассоциации не состоим), позвонить в свое региональное отделение, разговаривал прямо с главным проверяющим. Говорит, что сами пока точно не знают на какой нормативный акт ориентироваться, запросили позицию Москвы, но склоняются к той, которая озвучена в ответе для НАУФОР - направлять в случае выявления.
И тут ТАДАМ! На этой неделе приходит ответ. Только ответ НАУФОР писала юр. служба, а мне управление надзорной деятельности. Считают, что мне надлежит руководствоваться нормами федерального закона и писать им письма вне зависимости от наличия/отсутствия среди клиентов экстремистов. Приплыли. На руках письмо с позицией контролирующего органа в отношении меня. Эх, теперь придется заниматься перепиской.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #322 от 05.06.2014 09:21
Цитата:
. Считают, что мне надлежит руководствоваться нормами федерального закона и писать им письма вне зависимости от наличия/отсутствия среди клиентов экстремистов.
Вот и мне по телефону так ответили - что, если у вас в правилах будет прописано, что проверка осуществляется после каждого списка, то и сообщение нао отправлять после каждой такой проверки... Но, если написано, что не реже раз в 3 месяца, то и достаточно 1 раз в 3 месяца, т.к. принятие мер по замораживанию и собственно сама проверка - вещи разные... Хотя, я так и не поняла, как можно выявить таких лиц без проверки...
За ответ НАУФОР буду благодарна - manic30@mai.ru
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #323 от 05.06.2014 10:13
Т.к. в ответе черным по белому написано ″в случае выявления соответствующих лиц в числе клиентов″, члены НАУФОР могут руководствоваться данным ответом и на него ссылаться.
А то что в самой службе нет единого мнения, полное безобразие.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #324 от 05.06.2014 10:22
Всем спасибо за ответ!!!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #325 от 05.06.2014 10:40
Чудненько день начался(((
И что в итоге делаем?
1) После каждого Перечня отправляем в РФМ?
2) Отправляем раз в 3 месяца - что нет совпадений.
3) Отправляем только при совпадении. и главный вопрос, если отправляем, то как? Программу они еще не настроили, т.е. электронно не получится. Отправляем на бумаге?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #326 от 05.06.2014 12:14
Цитата:
Вот и мне по телефону так ответили - что, если у вас в правилах будет прописано, что проверка осуществляется после каждого списка, то и сообщение нао отправлять после каждой такой проверки... Но, если написано, что не реже раз в 3 месяца, то и достаточно 1 раз в 3 месяца, т.к. принятие мер по замораживанию и собственно сама проверка - вещи разные... Хотя, я так и не поняла, как можно выявить таких лиц без проверки...
Я в ПВК прописала, что проверка производится по каждому новому Перечню, о чем составляется акт. А сообщение в ФСФМ отправляется в случае НАЛИЧИЯ террористов среди клиентов. Надеюсь, что прокатит)ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #327 от 05.06.2014 12:57
Цитата:
если отправляем, то как? Программу они еще не настроили, т.е. электронно не получится. Отправляем на бумаге?
Я вижу это так.
Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
7. Информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, ЛИБО НА МАШИННОМ НОСИТЕЛЕ.
9. Направляемая в электронной форме информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.
Составляю документ в электронном виде, пишу что террористы среди клиентов не обнаружены. Подписываю его электронной подписью. Копирую на дискету. К ней еще какое-нибудь сопроводительное, где также излагаю отсутствие лиц из перечня. И отправляю в Росфинмониторинг. Пускай складируют мои дискеты, сами напросились)
Пока руки не дошли, но, видимо, так и поступлю. С учетом того, что мне прислали персональное разъяснение о необходимости направления сведений, отмазываться от направления и ссылаться на определенность норм не получится)N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #328 от 05.06.2014 14:24
Цитата:
Я в ПВК прописала, что проверка производится по каждому новому Перечню, о чем составляется акт. А сообщение в ФСФМ отправляется в случае НАЛИЧИЯ террористов среди клиентов. Надеюсь, что прокатит)
Аналогично, AnnaS.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #329 от 05.06.2014 16:28
Цитата:
Составляю документ в электронном виде, пишу что террористы среди клиентов не обнаружены. Подписываю его электронной подписью. Копирую на дискету.
А у меня и дисковода-то для дискет нет)N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #330 от 05.06.2014 16:43
AnnaS, думаю в РФМ тоже нет. Хорошая шутка над системой получается у ИК))))))))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
