-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #291 от 04.06.2014 12:34 
Подскажите, как вы оформляете результаты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества?
Актом, протоколом? Что в него включали?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #292 от 04.06.2014 12:53
Цитата:
объединение возможно, только идентификация проводится не менее 1 р в год, а согласие на обработку берут один раз при первоначальном визите.
Согласие на ОПД обновлять никто по-моему не запрещает и его наличие в анкете наверное не нарушение...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #293 от 04.06.2014 14:22
Цитата:
Подскажите, как вы оформляете результаты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества?
Актом, протоколом? Что в него включали?
я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #294 от 04.06.2014 14:22
Цитата:
Согласие на ОПД обновлять никто по-моему не запрещает и его наличие в анкете наверное не нарушение...
точно не нарушение, обычная практика профучатников. Посмотрите сайты крупных брокеров.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #295 от 04.06.2014 14:27
Цитата:
я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской.
Я тоже прихожу к этому выводу (бумажка нужна в любом случае). Почитала форумы КО, они оформляют акт сверки. Правда, образцов нигде не выложили.
Думаю, утвердить приказом форму акта (отчета), минимальное количество проверок на год (из расчета 1 проверка в три месяца).
В Акте (отчете) прописать основание, Цель проверки, проверяемый период, номер списка ПЭ, итог по состоянию на дату проверки.
Может, у кого есть уже форма, что еще включить в Акт?Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #296 от 04.06.2014 14:39
Цитата:
я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской
Добрый день Коллеги!
Я тоже делаю служебную записку,причем давно.По совету проверяющих из ФСФР (думаю они перешли в ЦБ).Они именно называли это СЛУЖЕБНОЙ ЗАПИСКОЙ,хотя говорили что это в свободной форме,поэтому можно назвать и Актом и пр. Главное фиксация,что проверка проведена, выявлено (или не выявлено) то то и то то...N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #297 от 04.06.2014 15:00
Лана ФК, а Вы список клиентов прикладываете или просто пишете, что среди клиентов на дату проводилась?Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #298 от 04.06.2014 15:19
Цитата:
Лана ФК, а Вы список клиентов прикладываете или просто пишете, что среди клиентов на дату проводилась?
у нас такое кол-во клиентов,что их реально указать в записке.Если бы их были сотни...то наверное этим бы занимался отдельный человек и т.к. по спискам проверяется каждый клиент,то думаю список бы прилагали.Но это теория..повторюсь у нас их не сотни.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #299 от 04.06.2014 15:21
Спасибо!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #300 от 04.06.2014 15:25
Лана ФК, вы служебную записку оформлять после каждого обновления перечня?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
